為幫助轄區(qū)證券經(jīng)營機構(gòu)提升合規(guī)管理水平,規(guī)范業(yè)務(wù)運作,提升綜合金融服務(wù)能力,中國證券業(yè)協(xié)會與黑龍江省證券業(yè)協(xié)會定于2018年5月18日聯(lián)合舉辦“黑龍江轄區(qū)證券經(jīng)營機構(gòu)合規(guī)管理培訓(xùn)班”。現(xiàn)將培訓(xùn)班相關(guān)事項通知如下:

一、培訓(xùn)對象

轄區(qū)各證券經(jīng)營機構(gòu)負責(zé)人。

二、培訓(xùn)內(nèi)容安排

(一)合規(guī)風(fēng)控體系介紹及管理目標;

(二)證券經(jīng)營機構(gòu)在業(yè)務(wù)開展過程中重點關(guān)注的合規(guī)風(fēng)控問題;

(三)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》的解讀;

(四)客戶適當(dāng)性管理各項工作;

(五)客戶交易行為管理各項工作;

(六)反洗錢各項工作;

(七)信息隔離墻制度及防范利益沖突的各項工作;

(八)證券分支機構(gòu)合規(guī)管理問題案例分享。

三、培訓(xùn)師資

中國證券業(yè)協(xié)會面授培訓(xùn)高級講師、華龍證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理總部運營中心合規(guī)風(fēng)控總監(jiān)武芳。

四、培訓(xùn)時間和地點

(一)時間:2018年5月18日上午8:30-12:30;

(二)地點:黑龍江省哈爾濱市巴黎四季酒店宴會廳四樓(哈爾濱市道里區(qū)群力第五大道與麗江路交口)。

五、培訓(xùn)要求

(一)參加培訓(xùn)的學(xué)員請?zhí)崆鞍才藕霉ぷ?認真學(xué)習(xí)。

(二)證券行業(yè)從業(yè)人員參加本次培訓(xùn)3學(xué)時將記入中國證券業(yè)協(xié)會后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)信息庫。

六、報名方式

具體報名事宜請咨詢黑龍江省證券業(yè)協(xié)會。

聯(lián)系人: 孔老師

聯(lián)系電話:0451-82357041

中國證券業(yè)協(xié)會

黑龍江省證券業(yè)協(xié)會

2018年5月7日