為幫助轄區內證券經營機構提升合規管理水平,規范業務運作,提升綜合金融服務能力, 中國證券業協會與內蒙古證券期貨業協會定于2018年5月16日聯合舉辦“證券期貨公司分支機構合規管理與投資者適當性培訓”。現將培訓班相關事項通知如下:

一、培訓對象

內蒙古轄區證券期貨公司分支機構負責人。

二、培訓內容安排

(一)合規風控體系的介紹;

(二)合規風控管理的原則和目標;

(三)證券經營機構在業務開展中需要關注的合規風控問題;

(四)《證券公司和證券投資基金管理公司的合規管理辦法》解讀;

(五)客戶適當性管理合規工作;

(六)投資者適當性工作的思考和建議;

(七)合規管理問題案例分析。

三、培訓師資

中國證券業協會面授培訓講師、國信證券經紀事業部副總裁兼合規風控中心總經理胡忠孝博士。

四、培訓時間和地點

時間:2018年5月16日(14:00—17:00);

地點:內蒙古自治區呼和浩特市新城賓館國賓北樓。

五、培訓要求

(一)參加培訓的學員請提前安排好工作,認真學習。

(二)證券行業從業人員參加本次培訓3學時將記入中國證券業協會后續職業培訓信息庫。

六、培訓費用及報名方式

具體報名及繳費事宜請咨詢內蒙古證券期貨業協會。

聯系人:王瑞

聯系電話:0471-5317331

中國證券業協會

內蒙古證券期貨業協會

2018年5月8日