中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)2020年1月發(fā)布2020年香港證券及期貨從業(yè)員資格考試公告（第1號(hào)）。2020年第一次香港資格考試有關(guān)事項(xiàng)公告如下：
一、考試時(shí)間及地點(diǎn)
考試試卷 | 考試日期 | 考試時(shí)間 |
卷一《基本證券及期貨規(guī)例》 | 2020年3月28日 (星期六) | 14:00～15:30 |
卷二《證券規(guī)例》 | 16:00～17:00 | |
卷六《資產(chǎn)管理規(guī)例》 | ||
卷十六《保薦人(代表)》 |
考試地點(diǎn)：北京、上海、深圳、西安和武漢，具體考試地點(diǎn)見準(zhǔn)考證。
二、報(bào)名日期及費(fèi)用
（一）報(bào)名時(shí)間：2月6日15時(shí)～3月2日15時(shí)；
（二）報(bào)名費(fèi)用：
卷一：人民幣1100元/卷；
卷二、卷六、卷十六：均為人民幣1210元/卷；
符合報(bào)考資格的內(nèi)地證券期貨基金專業(yè)人員可通過中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行網(wǎng)上報(bào)名，并按指定的方式及時(shí)間繳納報(bào)名費(fèi)用。
三、報(bào)考資格
報(bào)考香港資格考試的考生必須為中國(guó)公民，并擁有有效的內(nèi)地證券、期貨或基金執(zhí)業(yè)資格，即擁有由:
1.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)頒發(fā)的有效執(zhí)業(yè)資格；或
2.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)頒發(fā)的有效執(zhí)業(yè)資格；或
3.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)頒發(fā)的有效執(zhí)業(yè)資格。
報(bào)考考生需對(duì)其所提交的報(bào)考資料及是否符合報(bào)考資格的真實(shí)性負(fù)責(zé)。
四、考試形式及合格線
科目 | 考試形式 | 題量/道 | 考試時(shí)長(zhǎng)/分 | 合格線 |
卷一《基本證券及期貨規(guī)例》 | 閉卷機(jī)考 | 60 | 90 | 70% |
卷二《證券規(guī)例》 | 40 | 60 | ||
卷六《資產(chǎn)管理規(guī)例》 | ||||
卷十六《保薦人(代表)》 |
卷一：60道單項(xiàng)選擇題，每道題目分?jǐn)?shù)相同，合格線為70%（42分）。
卷二、卷六、卷十六：分別為40道單項(xiàng)選擇題，每道題目分?jǐn)?shù)相同，合格線為70%（28分）。
香港資格考試成績(jī)可用于申請(qǐng)香港證監(jiān)會(huì)相關(guān)牌照，有效期為3年，即考生須在通過卷一考試后的3年內(nèi)向香港證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)相關(guān)受規(guī)管活動(dòng)的代表牌照；或在3年內(nèi)通過卷一+卷二/卷六/卷十六，并向香港證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)相關(guān)受規(guī)管活動(dòng)的負(fù)責(zé)人員牌照。
所有資格考試的考卷(包括卷一、二、六及十六)沒有通過考試的次序，考生可按自己的需要報(bào)考不同的考卷，即卷二、六及十六的考試可在未通過卷一的情況下直接報(bào)考。
*申請(qǐng)為保薦人(代表)除須通過相關(guān)考卷外，申請(qǐng)人還須維持作為香港證監(jiān)會(huì)第6類受規(guī)管活動(dòng)的持牌人士。
有關(guān)申請(qǐng)香港證監(jiān)會(huì)牌照的詳情可瀏覽香港證監(jiān)會(huì)官方網(wǎng)站。
五、背景資料
關(guān)于香港證券及期貨業(yè)的發(fā)牌制度及CEPA下的資格相互認(rèn)可的有關(guān)規(guī)定:
香港《證券及期貨條例》下的單一發(fā)牌制度有十種類別的受規(guī)管活動(dòng)。每位持牌人或注冊(cè)人士只需根據(jù)單一牌照或注冊(cè)，便可從事不同類別的受規(guī)管活動(dòng)。該十類受規(guī)管活動(dòng)如下：
受規(guī)管活動(dòng)類別 | 受規(guī)管活動(dòng) |
第一類 | 證券交易 |
第二類 | 期貨合約交易 |
第三類 | 杠桿式外匯交易 |
第四類 | 就證券提供意見 |
第五類 | 就期貨合約提供意見 |
第六類 | 就機(jī)構(gòu)融資提供意見 |
第七類 | 提供自動(dòng)化交易服務(wù) |
第八類 | 提供證券保證金融資 |
第九類 | 提供資產(chǎn)管理 |
第十類 | 提供信貸評(píng)級(jí)服務(wù) |
內(nèi)地證券期貨基金專業(yè)人員在香港申請(qǐng)牌照（通過卷一考試后），應(yīng)按照下列對(duì)照表被視作已擁有與其當(dāng)前執(zhí)業(yè)資格相應(yīng)的香港認(rèn)可行業(yè)資格:
內(nèi)地執(zhí)業(yè)資格 | 香港牌照列出的受規(guī)管活動(dòng) |
證券執(zhí)業(yè)資格 (已通過證券交易專科考試) | 證券交易 (第一類受規(guī)管活動(dòng)) |
證券執(zhí)業(yè)資格 (已通過證券投資分析專科考試) | 就證券提供意見 (第四類受規(guī)管活動(dòng)) |
證券執(zhí)業(yè)資格 (已通過證券發(fā)行與承銷專科考試) | 就機(jī)構(gòu)融資提供意見 (第六類受規(guī)管活動(dòng)) |
期貨執(zhí)業(yè)資格 (已通過期貨專科考試) | 期貨合約交易 (第二類受規(guī)管活動(dòng)) |
期貨執(zhí)業(yè)資格 (已通過期貨專科考試) | 就期貨合約提供意見 (第五類受規(guī)管活動(dòng)) |
基金執(zhí)業(yè)資格 (已通過證券投資基金專科考試) | 提供資產(chǎn)管理 (第九類受規(guī)管活動(dòng)) |
內(nèi)地證券期貨基金專業(yè)人員可參考以下列表，了解有關(guān)香港證監(jiān)會(huì)受規(guī)管活動(dòng)之代表及/或負(fù)責(zé)人員之發(fā)牌申請(qǐng)的香港監(jiān)管架構(gòu)的考試。
職位 | 受規(guī)管活動(dòng) | 證券及期貨從業(yè)員資格考試 |
負(fù)責(zé)人員 | 證券交易； 就證券提供意見； | 卷一+卷二 |
負(fù)責(zé)人員 | 資產(chǎn)管理； | 卷一+卷六 |
代表 | 證券交易； 就證券提供意見； | 卷一 |
代表 | 期貨合約交易； 就期貨合約提供意見； | 卷一 |
代表 | 就機(jī)構(gòu)融資提供意見； | 卷一 |
代表 | 資產(chǎn)管理； | 卷一 |
資格考試卷十六：因應(yīng)香港證監(jiān)會(huì)關(guān)于從事保薦人工作的第6類(就機(jī)構(gòu)融資提供意見)持牌代表或有關(guān)人士的資格準(zhǔn)則而設(shè)的有關(guān)考核。
內(nèi)地證券期貨基金專業(yè)人員在香港申請(qǐng)牌照時(shí)，必須符合《適當(dāng)人選的指引》及《勝任能力的指引》(可于香港證監(jiān)會(huì)下載)所列的準(zhǔn)則。根據(jù)上表，內(nèi)地證券期貨基金專業(yè)人員雖已符合香港證監(jiān)會(huì)的“認(rèn)可行業(yè)資格”的要求，但根據(jù)《勝任能力的指引》，內(nèi)地專業(yè)人員必須通過香港相關(guān)的法規(guī)考試以符合其“有關(guān)本地監(jiān)管架構(gòu)的考試”的要求。詳情請(qǐng)參閱香港證券及投資學(xué)會(huì)《證券及期貨從業(yè)員資格考試考試手冊(cè)》內(nèi)的附錄一。
有關(guān)申請(qǐng)香港從業(yè)牌照的細(xì)節(jié)，請(qǐng)咨詢香港證監(jiān)會(huì)的發(fā)牌科。
咨詢電話：(852) 22311222(選擇語言后按1)
Email: licensing@sfc.hk
有關(guān)考試報(bào)考的問題，請(qǐng)咨詢中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)考試組織部。
咨詢電話： 010-66575797
Email: kaoshi@sac.net.cn
六、考試教材
成功報(bào)考并完成繳費(fèi)的考生可獲香港資格考試的《溫習(xí)手冊(cè)》（電子版）一本。考生可根據(jù)該溫習(xí)手冊(cè)內(nèi)的資料準(zhǔn)備考試。
此外，考生準(zhǔn)備考試時(shí)可參閱下列資料，此清單并不涵蓋所有資料。
* 《證券及期貨條例》及其附屬法例
* 由香港證監(jiān)會(huì)發(fā)布的守則、操守準(zhǔn)則及指引
* 香港證監(jiān)會(huì)網(wǎng)址：www.sfc.hk
* 香港交易所網(wǎng)址：www.hkex.com.hk
* 香港金融管理局網(wǎng)址：www.info.gov.hk/hkma/
* 強(qiáng)制性公積金計(jì)劃管理局網(wǎng)址：www.mpfa.org.hk
為反映行業(yè)及規(guī)則的轉(zhuǎn)變，考試溫習(xí)手冊(cè)會(huì)定期或在適當(dāng)時(shí)作出更新。考生在考試前應(yīng)先查看香港證券及投資學(xué)會(huì)的網(wǎng)頁（專業(yè)考試欄）以取得考試溫習(xí)手冊(cè)最新的資料。
七、考試綱要
卷一 基本證券及期貨規(guī)例
第1章：香港金融業(yè)監(jiān)管概覽 |
第2章：相關(guān)香港法例及新《公司條例》的原則 |
第3章：《證券及期貨條例》 |
第4章：發(fā)牌及注冊(cè)與附屬法例 |
第5章：業(yè)務(wù)操守與客戶關(guān)系 |
第6章：業(yè)務(wù)運(yùn)作與常規(guī) |
第7章：在香港交易所的參與 |
第8章：企業(yè)融資及證監(jiān)會(huì)的認(rèn)可產(chǎn)品 |
第9章：市場(chǎng)失當(dāng)行為及不當(dāng)交易行為 |
卷二 證券規(guī)例
第1章： 監(jiān)管架構(gòu) |
第2章： 相關(guān)附屬法例的規(guī)定 |
第3章： 證券業(yè)務(wù)管理及監(jiān)管 |
第4章： 買賣于香港聯(lián)合交易所有限公司（“聯(lián)交所”）交易的證券 |
第5章： 其他證券活動(dòng) |
第6章： 交易所買賣的期權(quán)及場(chǎng)外衍生工具 |
第7章： 市場(chǎng)失當(dāng)行為及不當(dāng)交易手法 |
卷六 資產(chǎn)管理規(guī)例
第1章：一般監(jiān)管架構(gòu) |
第2章：后勤部門的監(jiān)察事宜 |
第3章：資產(chǎn)管理規(guī)例 |
第4章：失當(dāng)行為 |
卷十六 保薦人（代表）
第1章：一般架構(gòu) |
第2章：《上市規(guī)則》及首次公開招股上市程序 |
第3章：籌備首次公開招股的任務(wù) |
第4章：籌備上市申請(qǐng) |
第5章：盡職審查 |
第6章：于刊發(fā)招股章程后 |
八、關(guān)于香港證券及投資學(xué)會(huì)
香港證券及投資學(xué)會(huì)為有意投身金融服務(wù)業(yè)的人士提供全面而優(yōu)質(zhì)的專業(yè)培訓(xùn)課程、活動(dòng)及國(guó)際認(rèn)可考試，旨在協(xié)助他們提升其業(yè)內(nèi)專業(yè)技能。
「香港證券及期貨規(guī)例」培訓(xùn)。考生可通過香港證券及投資學(xué)會(huì)了解更多有關(guān)「香港證券及期貨規(guī)例」網(wǎng)上培訓(xùn)的相關(guān)資料。
更多內(nèi)容可通過中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站查看。
