現將2021年9月高級管理人員任職測試(下稱“任職測試”)有關事項公告如下:
一、任職測試內容
(一)任職測試類別及科目
1、高級管理人員資質測試:
科目1:證券公司高級管理人員資質測試,參見《證券公司高級管理人員資質測試大綱(2017)》
科目2:證券評級業務高級管理人員資質測試,參見《證券評級業務高級管理人員資質測試大綱(2019)》
科目3:證券公司合規管理人員勝任能力測試,參見《證券公司合規管理人員勝任能力測試大綱(2020)》
2、證券業從業人員資格考試一般從業資格
科目4:證券市場基本法律法規,參見《證券業從業人員一般從業資格考試大綱(2020)》
科目5:金融市場基礎知識,參見《證券業從業人員一般從業資格考試大綱(2020)》
詳見http://link.233.com/19011/pxzx/pxzdydg/。
特別提示:有關的法律、法規、規章、規范性文件和行業自律規則如有修訂,以最新修訂版為準。
(二)任職測試日期及費用
任職測試日期:2021年9月15日
報名時間:2021年8月27日15時至9月3日15時
準考證打印時間:2021年9月13日15時
任職測試費:每科次61元
(三)任職測試地點
北京、天津、石家莊、太原、呼和浩特、沈陽、長春、哈爾濱、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、濟南、鄭州、武漢、長沙、廣州、南寧、海口、重慶、成都、貴陽、昆明、拉薩、西安、蘭州、西寧、銀川、烏魯木齊、大連、青島、寧波、廈門、深圳。測試地點以準考證為準。
提示:考生應選擇現居住地城市報名,原則上不允許跨省參考。報名成功后,請考生關注所報考區疫情防控要求,如出現調整,請考生在遵守當地疫情防控規定的前提下參加考試;如果報名后考區不能正常組織考試,協會將取消當地考試,并為已報考考生辦理退款。
(四)任職測試形式
任職測試將試行云考試模式,測試采取機考形式,時間為120分鐘,題型為選擇題,高管資質測試為120題,一般從業資格為100題,滿分為100分,60分及以上為合格。
二、報名方式、條件及原則
(一)報名對象
高級管理人員資質測試面向擬任證券經營機構高級管理人員。
證券業從業人員資格考試面向擬任證券公司主要負責人。
按照2021年2月發布的《證券市場資信評級業務管理辦法》,資信評級機構高級管理人員具備條件由應當通過調整為鼓勵通過證券評級業務高級管理人員資質測試。
(二)報名方式
協會為證券公司、資信評級機構分配集體單位登錄賬戶和密碼。請各單位將考生基本信息錄入到系統中,考生才可以登錄報名系統完成報名流程。詳見協會網站“考試報名”欄目http://link.233.com/19011/cyry/kspt/ksbm/。
(三)報名原則
1、報考人員自報名成功之時起至任職測試報名截止日前可選擇退考。
2、單場報名名額已滿后,如有報考人員選擇退考,在報名有效期內將會再次開放報名。
(四)考試咨詢
如有疑問,請登錄協會網站查詢常見問題及解答,亦可通過網報平臺在線咨詢。
三、防疫措施
(一)考生需承諾考前14天體溫不超過37.3度,無感冒、咳嗽等癥狀,健康碼為綠色,近14天中沒有境外和境內疫情非低風險地區旅居史,居住社區未有發生疫情、沒有與確診或疑似病例密切接觸,并在考試簽到時簽字承諾。
(二)考試期間,考點將提供有效安全間隔距離的座位,同時會安排專人在考試間歇期對考場進行消毒。
(三)考生進入考場需出示未見異常健康碼并配合測溫,如健康碼提示異常或體溫超過37.3度,監考老師有權拒絕考生入場。除現場取像外,考試期間要求考生全程佩戴口罩。
(四)考點所在城市如有其他特殊疫情要求的,協會將及時通過短信和電話提示告知。
特此公告。
中國證券業協會
2021年8月27日
原標題：2021年9月高級管理人員任職測試公告
原文鏈接：https://link.233.com/19011/cyry/kspt/kstz/202108/t20210827_147295.html
