基本信息
出版社: 中國財政經濟出版社; 第1版 (2011年6月1日)
叢書名: SAC證券業從業資格考試統編教材(2011)
平裝: 399頁
正文語種: 簡體中文
開本: 16
ISBN: 9787509529386
條形碼: 9787509529386
尺寸: 22.8 x 16.2 x 2 cm
重量: 581 g
品牌: 中國財政經濟出版社
ASIN: B005C2YXDQ
2010vs2011版證券《投資基金》新舊教材對比情況
內容簡介
《證券投資基金》內容簡介：隨著我國資本市場規范化、市場化、國際化的發展趨勢日漸顯著，不斷提高證券經營機構的競爭能力和風險控制水平，提升證券業從業人員和廣大證券市場參與者整體素質，顯得尤為重要。《中華人民共和國證券法》、《中華人民共和國證券投資基金法》以及中國證監會頒布的《證券業從業人員資格管理辦法》規定，從事證券業務的專業人員，應當參加從業資格考試并取得從業資格。凡年滿18周歲、具有高中以上文化程度和完全民事行為能力的人員都可參加證券業從業資格考試。上述規定對擴大證券市場從業人員隊伍，提高證券業從業人員的專業水平，規范證券業從業人員管理具有十分重要的意義。
為適應資本市場發展的需要，中國證券業協會根據一年來法律法規的變化和市場的發展，對《證券業從業資格考試統編教材》進行了修訂：第一，對《證券市場基礎知識》和《證券投資分析》中的一些基本概念、分類方法進行了校訂，并對5本教材的內容進行協調，對同一內容的表述保持一致，同時根據不同教材的特點對同一內容的介紹各有側重；第二，根據新公布的《證券投資顧問業務暫行規定》和《發布證券研究報告暫行規定》對《證券投資分析》、《證券交易》及《證券市場基礎知識》等書中的相關內容進行了調整，增加相關內容；第三，根據中國證監會發布的《關于深化新股發行體制改革的指導意見》及相關規則的調整，在《證券發行與承銷》中修訂了首次公開發行股票操作中的相關內容，增加了證券公司次級債發行的相關內容；第四，對《證券交易》中有關經紀業務的內容進行了調整，補充了證券公司證券自營業務投資范圍的內容；第五，在《證券投資基金》中調整了基金評價等內容；第六，對原教材中的基本概念、理論和基本框架進行了較為全面的梳理和修訂，對錯漏之處進行更正，刪除了已不再適用的內容。
目錄
第一章 證券投資基金概述……………………………(1)
第一節 證券投資基金的概念與特點……………………(1)
第二節 證券投資基金的運作與參與主體………………(5)
第三節 證券投資基金的法律形式……………………(8)
第四節 證券投資基金的運作方式……………………(9)
第五節 證券投資基金的起源與發展……………………(11)
第六節 我國基金業的發展概況…………………………(14)
第七節 基金業在金融體系中的地位與作用…………(20)
第二章 證券投資基金的類型…………………………(22)
第一節 證券投資基金分類概述………………………(22)
第二節 股票基金……………………………………………(29)
第三節 債券基金…………………………………………(36)
第四節 貨幣市場基金………………………………(40)
第五節 混合基金……………………………………………(43)
第六節 保本基金………………………………………(44)
第七節 交易型開放式指數基金(ETF)………………(48)
第八節 QDII基金……………………………………………(51)
第九節 基金評價與投資選擇………………………(53)
第三章 基金的募集、交易與登記……………………(59)
第一節基金的募集與認購………………………………(59)
第二節 基金的交易、申購和贖回………………………(64)
第三節 基金份額的登記……………………………………(80)
第四章 基金管理人…………………………………(83)
第一節 基金管理人概述……………………………………(83)
第二節 基金管理公司機構設置…………………………(88)
第三節 基金投資運作管理……………………………(92)
第四節 特定客戶資產管理業務…………………………(97)
第五節 基金管理公司治理結構與內部控制…………(100)
第五章 基金托管人…………………………………(112)
第一節 基金托管人概述……………………………………(112)
第二節 機構設置與技術系統……………………………(117)
第三節 基金財產保管………………………………………(118)
第四節 基金資金清算………………………………………(121)
第五節 基金會計復核………………………………………(122)
第六節基金投資運作監督………………………………(124)
第七節 基金托管人內部控制……………………………(127)
第六章 基金的市場營銷…………………………………(133)
第一節基金營銷概述……………………………………(133)
第二節 基金產品設計與定價……………………………(138)
第三節 基金銷售渠道、促銷手段與客戶服務………(141)
第四節 基金銷售機構的準入條件與職責………………(149)
第五節 基金銷售行為規范………………………………(152)
第六節 證券投資基金銷售業務信息管理………………(163)
第七節 基金銷售機構內部控制………………………(166)
第七章 基金的估值、費用與會計核算……………………(170)
第一節 基金資產估值………………………………………(170)
第二節 基金費用……………………………………………(178)
第三節 基金會計核算………………………………(181)
第四節 基金財務會計報告分析……………………(184)
第八章 基金利潤分配與稅收…………………………(188)
第一節基金利潤…………………………………………(188)
第二節 基金利潤分配………………………………………(190)
第三節 基金稅收……………………………………………(192)
第九章 基金的信息披露………………………………(196)
第一節 基金信息披露概述………………………………(196)
第二節 我國基金信息披露制度體系…………………(202)
第三節 基金主要當事人的信息披露義務………………(204)
第四節 基金募集信息披露…………………………(207)
第五節 基金運作信息披露……………………………(211)
第六節 基金臨時信息披露………………………………(218)
第七節 特殊基金品種的信息披露………………………(219)
第十章 基金監管……………………………………(224)
第一節 基金監管概述………………………………………(224)
第二節 基金監管機構和自律組織………………………(228)
第三節 基金服務機構監管………………………………(232)
第四節 基金運作監管………………………………………(240)
第五節 基金行業高級管理人員和投資管理人員監管…(253)
第十一章 證券組合管理理論…………………………(265)
第一節 證券組合管理概述……………………………(265)
第二節 證券組合分析………………………………………(270)
第三節 資本資產定價模型………………………………(286)
第四節 套利定價理論……………………………………(298)
第五節 有效市場假設理論及其運用……………………(303)
第六節 行為金融理論及其應用…………………………(307)
第十二章 資產配置管理………………………………(310)
第一節 資產配置管理概述………………………………(310)
第二節 資產配置的基本方法……………………………(314)
第三節 資產配置主要類型及其比較……………………(320)
第十三章 股票投資組合管理…………………………(331)
第一節 股票投資組合的目的……………………………(331)
第二節 股票投資組合管理基本策略……………………(333)
第三節 股票投資風格管理………………………………(334)
第四節 積極型股票投資策略……………………………(339)
第五節 消極型股票投資策略……………………………(347)
第十四章 債券投資組合管理…………………………一(351)
第一節 債券收益率及收益率曲線………………………(351)
第二節 債券風險的測量……………………………………(357)
第三節 積極債券組合管理………………………………(363)
第四節 消極債券組合管理………………………………(369)
第十五章 基金績效衡量………………………………(375)
第一節 基金績效衡量概述……………………………(375)
第二節 基金凈值收益率的計算…………………………(379)
第三節 基金績效的收益率衡量…………………………(382)
第四節 風險調整績效衡量方法…………………………(384)
第五節 擇時能力衡量………………………………………(393)
第六節 績效貢獻分析………………………………………(396)
后記…………………………………………………(399)
