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證券從業資格證書申請

來源:233網校 2015-12-23 10:18:00
導讀:證券從業資格證書申請需要獲得證券入門資格,獲得入門資格考試合格的人員,可以通過機構資格管理員申請執業證書。

  參加證券從業資格證考試的人員,應當年滿18周歲,具有高中以上文化程度和完全民事行為能力。

  資格考試由中國證券業協會統一組織。參加證券從業資格證考試的人員考試合格的,取得證券從業資格。

  證券入門資格:

  證券從業入門資格證書申請的要求,滿足以下任意一項可向所在機構資格管理員提交申請。

   一、《證券市場基本法律法規》和《金融市場基礎知識》兩個科目成績合格;

  二、證券從業基礎科目《證券市場基礎知識》成績合格;

  三、通過證券經紀人專項考試《證券市場基礎》和《證券經紀業務營銷》兩科科目成績合格。

  證券入門執業證書申請要求

  取得從業資格的人員,符合下列條件的,可以通過機構資格管理員申請執業證書:

  (一)已被機構聘用;

  (二)最近三年未受過刑事處罰;

  (三)不存在《中華人民共和國證券法》第一百二十六條規定的情形;
  (四)未被中國證監會認定為證券市場禁入者,或者已過禁入期的;
  (五)品行端正,具有良好的職業道德;
  (六)法律、行政法規和中國證監會規定的其他條件。

  申請執業證券投資咨詢以及證券資信評估業務的,申請人應當同時符合《中華人民共和國證券法》第一百五十八條,以及其他相關規定。

  申請人符合本辦法規定條件的,協會應當自收到申請之日起三十日內,向中國證監會備案,頒發執業證書;不符合本辦法規定條件的,不予頒發執業證書,并應當自收到申請之日起三十日內書面通知申請人或者機構,并書面說明理由。 

  取得執業證書的人員,經機構委派,可以代表聘用機構對外開展本機構經營的證券業務。

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