依法從事證券業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，應(yīng)當(dāng)按照本辦法規(guī)定，取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書。

　　申請(qǐng)從事一般證券業(yè)務(wù)需要什么條件？

　　申請(qǐng)從事一般證券業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

　　（一）已取得證券從業(yè)資格；

　　（二）被證券公司、基金管理公司、基金托管機(jī)構(gòu)、基金銷售機(jī)構(gòu)聘用；

　　（三）具有完全民事行為能力；

　　（四）最近三年未受過(guò)刑事處罰；

　　（五）未被中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場(chǎng)禁入者，或者已過(guò)禁入期的；

　　（六）品行端正，具有良好的職業(yè)道德；

　　（七）法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

　　一般證券業(yè)務(wù)涵蓋的范圍較大，是指除去證券投資咨詢業(yè)務(wù)、證券資信評(píng)估業(yè)務(wù)以外的其他證券業(yè)務(wù)。可以從事一般證券業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)包括：證券公司、基金管理公司、基金銷售機(jī)構(gòu)、基金托管機(jī)構(gòu)。(目前基金從業(yè)已從證券業(yè)協(xié)會(huì)分離，交由中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)，部門機(jī)構(gòu)可能還需基金從業(yè)資格。)

　　申請(qǐng)人符合本辦法規(guī)定條件的，協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自收到申請(qǐng)之日起三十日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書；不符合本辦法規(guī)定條件的，不予頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書，并應(yīng)當(dāng)自收到申請(qǐng)之日起三十日內(nèi)書面通知申請(qǐng)人或者機(jī)構(gòu)，并書面說(shuō)明理由。