證券從業(yè)資格考試成績已開通查詢,那么問題來了,證書什么時(shí)候可以拿呢?
首先,我們需要明確證券從業(yè)的兩種證書。一個是成績合格證,合格就有,合格就能打印;另一個是執(zhí)業(yè)證書,顧名思義,已從業(yè)被機(jī)構(gòu)聘用方可申請。
所以,我們能夠最快拿到手的是證券從業(yè)成績合格證,考試結(jié)束7個工作日登錄證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站查詢打印。
一、證券從業(yè)成績合格證如何打印?
證券從業(yè)成績合格證是指各科考試成績在60分以上可獲得的成績證明。證券從業(yè)成績合格證每科打印一張,開通后長期開放打印,可多次打印。
打印地址:http://link.233.com/22750/pages/login/exam_query.html,輸入身份證號碼和驗(yàn)證碼查詢并打印。
考生可選擇立即打印或以后需要時(shí)打印,成績不合格、缺考的科目不提供成績打印。
二、證券從業(yè)執(zhí)業(yè)證書怎么申請?
證券從業(yè)執(zhí)業(yè)證書要從業(yè)后由機(jī)構(gòu)向協(xié)會提出申請注冊,申請成功后,可在證券業(yè)協(xié)會注冊證券從業(yè)人員平臺中通過姓名、證件號碼、證書編號等方式查詢到,包括姓名、性別、學(xué)歷、證書編號、執(zhí)業(yè)機(jī)構(gòu)、證書取得日期、注冊變更記錄、誠信記錄等內(nèi)容。
執(zhí)業(yè)證書包括一般證券業(yè)務(wù)、證券經(jīng)紀(jì)人、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷、投資主辦人、證券投資咨詢業(yè)務(wù)(投資顧問)、證券投資咨詢業(yè)務(wù)(分析師)、證券投資咨詢業(yè)務(wù)(其他)及保薦代表人等八類。
下面以從業(yè)人數(shù)最多的一般證券從業(yè)證書的注冊申請為例講解申請流程。
證券從業(yè)資格考試一般從業(yè)的《金融市場基礎(chǔ)知識》和《證券市場基本法律法規(guī)》考試合格,獲得從業(yè)資格。一經(jīng)注冊,可從事一般證券業(yè)務(wù)。 凡是在依法從事證券業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員,都應(yīng)當(dāng)按照《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》的規(guī)定,取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書。
①證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)證書申請條件
根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》,取得從業(yè)資格的人員,符合下列條件的,可以通過機(jī)構(gòu)申請執(zhí)業(yè)證書:
(1)已被機(jī)構(gòu)聘用;
(2)最近3年未受過刑事處罰;
(3)不存在《證券法》第一百二十六條規(guī)定的情形;
(4)未被中國證監(jiān)會認(rèn)定為證券市場禁入者,或者已過禁入期的;
(5)品行端正,具有良好的職業(yè)道德;
(6)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。
申請執(zhí)業(yè)證券投資咨詢以及證券資信評估業(yè)務(wù)的,申請人應(yīng)當(dāng)同時(shí)符合《證券法》第一百五十八條,以及其他相關(guān)規(guī)定。
②證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)證書申請程序
執(zhí)業(yè)注冊應(yīng)由申請人通過所在機(jī)構(gòu)向證券業(yè)協(xié)會申請辦理。具體程序如下:
(一)由機(jī)構(gòu)資格管理員在我會從業(yè)人員管理平臺中為申請人分配登錄賬號;
(二)申請人登錄從業(yè)人員管理平臺,填寫執(zhí)業(yè)證書申請表,并對所填信息的真實(shí)、有效性作出承諾,連同打印的書面申請表及身份證復(fù)印件、學(xué)歷證明復(fù)印件、2寸彩色證件照一張等材料提交所在機(jī)構(gòu);
(三)機(jī)構(gòu)資格管理員對執(zhí)業(yè)證書申請表進(jìn)行初審、復(fù)審,并對所審信息的真實(shí)、有效性作出承諾。書面申請表由所在機(jī)構(gòu)保管備查。電子申請表提交至從業(yè)人員管理平臺;
(四)從業(yè)人員管理平臺將對提交的申請表進(jìn)行自動審核,若未能通過自動審核,則由我會工作人員進(jìn)行形式審核;
(五)對于通過審核的申請,從業(yè)人員管理平臺將自動生成電子版執(zhí)業(yè)證書,并在協(xié)會網(wǎng)站公告。(申請注冊保薦代表人將先進(jìn)行公示后進(jìn)入?yún)f(xié)會形式審核階段)。
③執(zhí)業(yè)注冊審核分工
(一)申請注冊人員應(yīng)如實(shí)準(zhǔn)確填報(bào)注冊申請、變更登記、資格年檢、主要業(yè)務(wù)經(jīng)歷、離職備案等內(nèi)容。
(二)所在機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)申請注冊人員提交材料的實(shí)質(zhì)審核。所在機(jī)構(gòu)指定專人(資格管理員)登錄我會從業(yè)人員管理平臺, 日常更新及維護(hù)本機(jī)構(gòu)的執(zhí)業(yè)注冊信息,保證注冊信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整;
(三)證券業(yè)協(xié)會對執(zhí)業(yè)注冊實(shí)行形式審核,只對注冊文件的齊備性、一致性、可理解性進(jìn)行審核。
一般業(yè)務(wù)資格的申請人,通過所在機(jī)構(gòu)向協(xié)會從業(yè)人員管理平臺提交相關(guān)材料后,系統(tǒng)進(jìn)行自動審核,通常在一周之內(nèi)完成相關(guān)程序(其中包括協(xié)會官網(wǎng)5天公示期)。如遇材料齊備性問題、誠信記錄問題、工作履歷問題、教育經(jīng)歷問題、證書照片不合格等,協(xié)會將與申請人員所在機(jī)構(gòu)進(jìn)行溝通,一般在10-15個工作日內(nèi)完成相關(guān)程序。