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證券從業考試過了是否可以從業?

來源:233網校 2019-09-01 09:09:00

證券從業考試過了可以從業,證券從業資格證是進入證券行業的入門證書。證券從業和其他所有工作一樣,需要自己通過招聘平臺面試上崗。被機構錄用后,由所在機構向協會申請注冊執業證書。

凡是在依法從事證券業務的機構中從事證券業務的專業人員,都應當按照《證券業從業人員資格管理辦法》的規定,通過所在機構向中國證券業協會申請執業證書。

證券從業執業證書申請成功后,可在證券業協會注冊證券從業人員平臺中通過姓名、證件號碼、證書編號等方式查詢到,包括姓名、性別、學歷、證書編號、執業機構、證書取得日期、注冊變更記錄、誠信記錄等內容。

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執業證書包括一般證券業務、證券經紀人、證券經紀業務營銷、投資主辦人、證券投資咨詢業務(投資顧問)、證券投資咨詢業務(分析師)、證券投資咨詢業務(其他)及保薦代表人等八類。

下面以從業人數最多的一般證券從業證書的注冊申請為例講解申請流程。

證券從業資格考試一般從業的《金融市場基礎知識》和《證券市場基本法律法規》考試合格,獲得從業資格。一經注冊,可從事一般證券業務。 凡是在依法從事證券業務的機構中從事證券業務的專業人員,都應當按照《證券業從業人員資格管理辦法》的規定,取得從業資格和執業證書。

①證券從業人員執業證書申請條件

根據《證券業從業人員資格管理辦法》,取得從業資格的人員,符合下列條件的,可以通過機構申請執業證書:

(1)已被機構聘用;

(2)最近3年未受過刑事處罰;

(3)不存在《證券法》第一百二十六條規定的情形;

(4)未被中國證監會認定為證券市場禁入者,或者已過禁入期的;

(5)品行端正,具有良好的職業道德;

(6)法律、行政法規和中國證監會規定的其他條件。

申請執業證券投資咨詢以及證券資信評估業務的,申請人應當同時符合《證券法》第一百五十八條,以及其他相關規定。

②證券從業人員執業證書申請程序

執業注冊應由申請人通過所在機構向證券業協會申請辦理。具體程序如下:

(一)由機構資格管理員在我會從業人員管理平臺中為申請人分配登錄賬號;

(二)申請人登錄從業人員管理平臺,填寫執業證書申請表,并對所填信息的真實、有效性作出承諾,連同打印的書面申請表及身份證復印件、學歷證明復印件、2寸彩色證件照一張等材料提交所在機構;

(三)機構資格管理員對執業證書申請表進行初審、復審,并對所審信息的真實、有效性作出承諾。書面申請表由所在機構保管備查。電子申請表提交至從業人員管理平臺;

(四)從業人員管理平臺將對提交的申請表進行自動審核,若未能通過自動審核,則由我會工作人員進行形式審核;

(五)對于通過審核的申請,從業人員管理平臺將自動生成電子版執業證書,并在協會網站公告。(申請注冊保薦代表人將先進行公示后進入協會形式審核階段)。

③執業注冊審核分工

(一)申請注冊人員應如實準確填報注冊申請、變更登記、資格年檢、主要業務經歷、離職備案等內容。

(二)所在機構負責申請注冊人員提交材料的實質審核。所在機構指定專人(資格管理員)登錄我會從業人員管理平臺, 日常更新及維護本機構的執業注冊信息,保證注冊信息真實、準確、完整;

(三)證券業協會對執業注冊實行形式審核,只對注冊文件的齊備性、一致性、可理解性進行審核。

一般業務資格的申請人,通過所在機構向協會從業人員管理平臺提交相關材料后,系統進行自動審核,通常在一周之內完成相關程序(其中包括協會官網5天公示期)。如遇材料齊備性問題、誠信記錄問題、工作履歷問題、教育經歷問題、證書照片不合格等,協會將與申請人員所在機構進行溝通,一般在10-15個工作日內完成相關程序。

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