證券行業專業人員水平評價測試違規處罰嚴重嗎？違規會有哪些處罰？根據《證券行業專業人員水平評價測試實施細則》第三十六條，協會根據違規行為的嚴重程度，分為輕微、一般、嚴重、特別嚴重四類，并相應采取取消當場成績、取消當次全部測試成績、禁止一定期限內參加測試以及認定不適合從事相關業務等措施，上述違規信息將納入證券行業執業聲譽激勵約束機制。

第三十五條 為保證測試的公平、公正開展，參加測試的考生、命題專家及相關工作人員，應嚴格遵守測試的相關規定，服從安排。

參與組織測試的證券行業機構，應認真履行相關要求，維護測試秩序。

第三十六條 協會根據違規行為的嚴重程度，分為輕微、一般、嚴重、特別嚴重四類，并相應采取取消當場成績、取消當次全部測試成績、禁止一定期限內參加測試以及認定不適合從事相關業務等措施，上述違規信息將納入證券行業執業聲譽激勵約束機制。

因一般違規、嚴重違規、特別嚴重違規被協會采取禁止一定期限內參加測試等措施的，禁考期間內參加測試的，成績無效。

第三十七條 考生存在以下輕微違規情形之一，經勸告無效的，協會將采取取消當場成績的措施：

（一）未按要求將與測試無關的物品存放在指定位置的；

（二）未在規定座位參加測試，或者在測試過程中擅自離開座位的；

（三）被判定測試成績異常，且未按要求重新參加測試的；

（四）將準考證、草稿紙帶離考場的；

（五）應當給予相應處理的其他違規行為。

第三十八條 考生存在以下一般違規情形之一的，協會將采取取消當場成績、自違規行為確認之日起十二個月內禁止參加測試的措施：

（一）在測試過程中查閱有關紙質材料的；

（二）偷看、抄襲答案或者協助他人抄襲的；

（三）不服從工作人員管理，實施影響他人測試行為的；

（四）應當給予相應處理的其他違規行為。

第三十九條 考生存在以下嚴重違規情形之一的，協會將采取取消當次全部測試成績、自違規行為確認之日起二十四個月內禁止參加測試的措施；同時，協會將對上述考生中完成執業登記或正在進行執業登記申請的人員采取認定二十四個月不適合從事相關業務的紀律處分：

（一）在測試中使用手機等電子設備查閱相關內容的；

（二）偽造相關證件、檔案、證明等其他材料取得測試成績的；

（三）故意損毀、破壞測試設備的；

（四）考生在測試過程中由工作人員協助實施作弊的；

（五）應當給予相應處理的其他違規行為。

第四十條 考生存在以下特別嚴重違規情形之一的，協會將采取取消當次全部測試成績、自違規行為確認之日起六十個月內禁止參加測試的措施；同時，協會將對上述考生中完成執業登記或正在進行執業登記申請的人員采取認定三十六個月不適合從事相關業務的紀律處分：

（一）組織作弊，或者為他人實施組織作弊行為提供便利的；

（二）由他人冒名代替參加測試或者冒名代替他人參加測試的；

（三）抄寫或使用攝錄設備獲取測試內容的；

（四）在測試過程中使用器材接收、發送有關信息的；

（五）威脅、侮辱、誹謗、毆打或報復工作人員，造成工作人員人身傷害或財產損失的；

（六）應當給予相應處理的其他違規行為。

第四十一條 測試當場發現違規行為的，考生如對測試現場違規處理有異議，須在測試之日起十五個工作日內向協會提出書面申辯意見。

測試之后發現違規行為的，協會應向其發送通知，告知其違規事實和初步處理意見，考生對違規認定及初步處理意見有異議的，應在收到通知后七個工作日內向協會提出書面申辯意見。

第四十二條 申辯期滿后，協會考試組織部門根據相關證據及考生的申辯意見對違規事實進行認定，對存在違規行為的考生，按照以下程序處理:

（一）對需要采取取消成績、禁止一定期限內參加測試的措施的，由協會考試組織部門負責處理，并在協會官網發布違規處理結果公告；

（二）已登記的證券從業人員發生第三十九條、第四十條規定情形之一，需要對其采取相應紀律處分的，由考試組織部門負責調查，自違規行為發現之日起三十個工作日內形成調查報告后移交協會審理部門審理。

第四十三條 本細則第四十二條第（二）項所涉案件審理，適用簡易程序，可以由初審人員獨任審理，并且不適用事先告知程序和聽證程序。當事人對相關紀律處分決定不服的，按照《中國證券業協會自律措施實施辦法》規定的程序申請復核。

第四十四條 參與組織測試的證券行業機構，工作出現重大失誤，造成考點出現大面積混亂或作弊現象嚴重，嚴重影響測試的，協會將視情節輕重對相關機構采取自律措施。

第四十五條 命題專家有違反第二十一條規定情形的，協會予以解聘，情節嚴重的，移交有關部門追究其相應責任。

第四十六條 協會工作人員及其他考務人員在測試工作中玩忽職守、徇私舞弊的，協會視情節輕重按照內部有關規定進行處理。

第四十七條 測試工作中發生泄密事故的，由協會組織查處，對涉嫌違反國家保密規定的，由協會移交國家保密工作部門查處。

第四十八條 違規人員有積極主動配合調查，為查處其他違規行為提供真實準確線索等情形的，可以酌情從輕、減輕處理。

根據本細則第三十九條、第四十條規定被采取紀律處分措施的證券從業人員，具有《中國證券業協會自律措施實施辦法》規定的從輕、減輕情形的，協會可從輕、減輕處理；存在以下情形的，協會可對其減輕六個月或者十二個月的紀律處分：

（一）所在證券公司、證券投資咨詢公司等機構已經采取降薪、降職、扣除獎金等內部問責措施的，協會原則上可對其減輕六個月的紀律處分；

（二）所在證券公司、證券投資咨詢公司等機構采取解除勞動合同、開除等內部問責措施的，協會原則上可對其減輕十二個月的紀律處分。

第四十九條 相關人員因測試違反相關法律法規的，交由公安機關依法處理，構成犯罪的，依法追究其刑事責任。

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