證券交易考試章節

　　第一章證券交易概述
　　第一節證券交易的概念、基本要素和交易機制
　　第二節證券交易所的會員、席位和交易單元
　　第二章證券交易程序
　　第一節證券交易程序概述
　　第二節證券賬戶和證券托管
　　第三節委托買賣
　　第四節競價與成交
　　第五節交易結算
　　第三章特別交易事項及其監管
　　第一節特別交易規定與交易事項
　　第二節交易信息和交易行為的監督與管理
　　第四章證券經紀業務
　　第一節證券經紀業務概述
　　第二節證券經紀業務的營運管理
　　第三節證券經紀業務的營銷管理
　　第四節證券經紀業務的風險及其防范
　　第五節證券經紀業務的監管和法律責任
　　第五章經紀業務相關實務
　　第一節股票網上發行
　　第二節分紅派息、配股及股東大會網絡投票
　　第三節基金、權證和可轉換債券的相關操作
　　第四節代辦股份轉讓
　　第五節期貨交易的中間介紹
　　第六章證券自營業務
　　第一節證券自營業務的含義與特點
　　第二節證券公司證券自營業務管理
　　第三節證券自營業務的禁止行為
　　第四節證券自營業務的監管和法律責任
　　第七章資產管理業務
　　第一節資產管理業務的含義、種類及業務資格
　　第二節資產管理業務的基本要求
　　第三節定向資產管理業務
　　第四節集合資產管理業務
　　第五節資產管理業務的禁止行為與風險控制
　　第六節資產管理業務的監管和法律責任
　　第八章融資融券業務
　　第一節融資融券業務的含義及資格管理
　　第二節融資融券業務的管理
　　第三節融資融券業務的風險及其控制
　　第四節融資融券業務的監管和法律責任
　　第五節轉融通業務
　　第九章債券回購交易
　　第一節債券質押式回購交易
　　第二節債券買斷式回購交易
　　第三節債券回購交易的清算與交收
　　第十章證券登記與交易結算
　　第一節證券登記
　　第二節證券交易清算與交收
　　第三節結算賬戶的管理
　　第四節證券交易的結算流程
　　第五節結算風險及防范
　　后記