2012版證券從業資格考試教材

《發行與承銷》

　　書名： 2012證券發行與承銷

　　出版社： 中國金融出版社

　　出版時間： 2012年6月

　　版次：第1版

　　裝幀：平裝

　　編者： 中國證券業協會

　　ISBN編號： 9787504963826

　　開本： 16開

　　頁數： 510

　　內容提要

　　中國證券業協會編寫的《證券業從業人員資格考試統編教材:證券發行與承銷(2012)》共分十二章，內容包括：證券經營機構的投資銀行業務，股份有限公司概述，企業的股份制改組，首次公開發行股票的準備和推薦核準程序，首次公開發行股票并上市的操作，首次公開發行股票并上市的信息披露，上市公司發行新股并上市，可轉換公司債券及可交換公司債券的發行并上市，債券的發行與承銷，外資股的發行，公司收購，公司重組與財務顧問業務。

　　《證券業從業人員資格考試統編教材:證券發行與承銷(2012)》實現了五個方面的更新：一是更新教材中的法律、法規和自律規則，包括最近發布（或修訂）的《關于進一步深化新股發行體制改革的指導意見》、《證券發行與承銷管理辦法》、《關于新股發行定價相關問題的通知》等，做到與現行的法規同步；二是更新教材中的基本理論和關鍵技術，包括歷次G20會議關于金融改革的內容、投資理論的最新發展、金融工程的核心分析原理、無套利定價、套利基本原則、行業景氣分析、公司償債能力分析等，做到與當前的理論與技術前沿同步；三是更新教材中的有關數據，包括股票、債券、基金、金融衍生品各個細分市場、產品、業務、組織的最新數據，做到與當前的市場進程同步；四是更新教材中的有關業務，包括首次公開發行股票并上市、地方政府債券的發行與承銷、內地企業在香港創業板發行與上市、借殼上市活動、融資融券轉融通業務、分級基金、小微企業專項金融債券、中小非金融企業集合票據、人民幣合格境外機構投資者境內證券投資試點等，做到與當前的市場發展同步；五是更新教材中的基本表述，包括代辦股份轉讓規則、并購重組審核委員會工作規程、上市公司重大資產重組報告書中通常應當披露的資產評估信息、上市公司內幕信息知情人制度、證券公司信息隔離墻制度、生產者價格指數、宏觀經濟運行景氣指標、社會融資總額相關內容、外匯占款相關內容、主權債務相關內容等，做到與考生的要求同步。