第一部分 必修內容

　　【學習目的與要求】
　　證券業從業人員后續職業培訓必修部分的內容包括法律法規和執業行為規范兩個部分，以與從業人員執業行為相關的法律法規發布背景、條文解讀及案例分析為主。其學習目的主要是加強從業人員的守法意識和職業道德水平。
　　證券業從業人員應當結合從業崗位的需要，了解證券市場相關法律法規出臺背景、掌握立法的實質精神和具體的法規規定，并在執業過程中自覺遵守。
　　中國證券業協會將根據本大綱的要求及證券市場新發布的相關法律法規及時組織面授培訓和發布遠程培訓課件。

　　必修內容之一：法律法規

　　一、綜合類
　?。ㄒ唬┲腥A人民共和國公司法
　?。?993年12月29日通過，2013年12月28日最新修訂，修訂內容自2014年3月1日起施行）
　?。ǘ┲腥A人民共和國證券法
　?。?998年12月29日通過，2013年6月29日最新修訂，修訂內容自2013年6月29日起施行）
　?。ㄈ┲腥A人民共和國證券投資基金法
　?。ㄖ腥A人民共和國主席令第71號，2012年12月28日修訂通過，自2013年6月1日起施行）
　　（四）《中華人民共和國擔保法》（1995年6月30日通過，1995年10月1日起施行）及《中華人民共和國物權法》（2007年3月16日通過，2007年10月1日起施行）關于擔保的規定
　　（五）《中華人民共和國刑法》及其修正案關于證券犯罪的規定
　?。?997年3月14日公布，自1997年10月1日起施行，2011年2月25日最新修訂）
　?。┲腥A人民共和國合同法
　?。?999年3月15日通過，1999年10月1日起施行）
　　（七）中華人民共和國信托法
　?。?001年4月28日通過，2001年10月1日起施行）
　?。ò耍┲腥A人民共和國反洗錢法
　?。?006年10月31日通過，2007年1月1日起施行）
　?。ň牛﹪鴦赵宏P于修改《期貨交易管理條例》的決定
　?。ㄖ腥A人民共和國國務院令第627號，2012年9月12日修訂通過，自2012年12月1日起施行）
　?。ㄊ﹪鴦赵恨k公廳關于進一步加強資本市場中小投資者合法權益保護工作的意見
　　（國辦發[2013]110號,2013年12月25日公布）
　?。ㄊ唬┳C券公司監督管理條例
　?。▏鴦赵毫畹?22號,2008年4月23日公布，2008年6月1日起施行）
　?。ㄊ┳C券公司風險處置條例
　　（國務院令第523號,2008年4月23日公布并施行）
　?。ㄊ┳C券市場禁入規定
　?。ㄗC監會令第33號,2006年6月7日公布，2006年7月10日起施行）
　?。ㄊ模┳C券公司業務范圍審批暫行規定
　?。ㄗC監會公告[2008]42號,2008年10月30日發布，2008年12月1日施行）
　?。ㄊ澹┳C券公司分類監管規定
　?。?009年5月26日公布,證監會公告[2009]12號，2010年5月14日修訂, 證監會公告[2010]17號）
　?。ㄊ┳C券期貨業信息安全保障管理辦法
　　（證監會令第82號,2012年9月24日公布，自2012年11月1日起施行）