證券業(yè)從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)大綱（2014）

中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
2014年6月

　　目 錄

　　使用說明

　　第一部分 必修內(nèi)容
　　必修內(nèi)容之一：法律法規(guī)
　　一、 綜合類
　　二、 公司管理類
　　三、 業(yè)務(wù)類
　　四、 其他
　　必修內(nèi)容之二：執(zhí)業(yè)行為規(guī)范
　　一、 職業(yè)道德要求
　　二、 執(zhí)業(yè)行為規(guī)范

　　第二部分 選修內(nèi)容
　　一、 新產(chǎn)品
　　二、 新業(yè)務(wù)
　　三、 理論與技術(shù)前沿

　　使用說明

　　《證券業(yè)從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)大綱（2014）》（以下簡(jiǎn)稱《大綱（2014）》）是中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)根據(jù)近年來法律法規(guī)和證券市場(chǎng)的發(fā)展變化，結(jié)合行業(yè)培訓(xùn)需要，在《證券業(yè)從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)大綱（2012）》的基礎(chǔ)上進(jìn)行修訂、編制。《大綱（2014）》分為必修內(nèi)容和選修內(nèi)容兩大部分。其中，必修內(nèi)容包含法律法規(guī)、執(zhí)業(yè)行為規(guī)范兩部分，選修內(nèi)容包括新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)、理論與技術(shù)前沿三部分。
　　按照證券業(yè)從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)的相關(guān)規(guī)定，從業(yè)人員每年應(yīng)當(dāng)參加不少于15學(xué)時(shí)的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。其中，學(xué)習(xí)必修部分內(nèi)容不少于10學(xué)時(shí)，學(xué)習(xí)選修部分內(nèi)容不少于5學(xué)時(shí)。取得董事、監(jiān)事、經(jīng)理層人員任職資格的人員、合規(guī)總監(jiān)、保薦代表人應(yīng)當(dāng)定期參加專項(xiàng)業(yè)務(wù)培訓(xùn)。
　　各會(huì)員單位、地方證券業(yè)協(xié)會(huì)在組織證券業(yè)從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)時(shí)，應(yīng)重點(diǎn)參考《大綱（2014）》第二部分選修內(nèi)容。會(huì)員單位、地方證券業(yè)協(xié)會(huì)組織的培訓(xùn)內(nèi)容未列入《大綱（2014）》、但符合證券業(yè)從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)要求的，經(jīng)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)認(rèn)可后，可錄入?yún)f(xié)會(huì)培訓(xùn)信息系統(tǒng)，用于證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)證書年檢。