測試內(nèi)容目錄

第一部分 合規(guī)管理理論與實(shí)務(wù)……………………………………………… 5

第一章 合規(guī)管理基礎(chǔ)理論……………………………………………………………5
一、基本概念………………………………………………………………………5
二、合規(guī)風(fēng)險………………………………………………………………………5

第二章 合規(guī)管理體系建設(shè)……………………………………………………………6
一、合規(guī)管理責(zé)任主體……………………………………………………………6
二、合規(guī)總監(jiān)與合規(guī)部門設(shè)立……………………………………………………6
三、合規(guī)管理制度建設(shè)……………………………………………………………6
四、合規(guī)文化建設(shè)…………………………………………………………………7

第三章 合規(guī)管理職能的履行…………………………………………………………7
一、基本職能………………………………………………………………………7
二、專項(xiàng)職能………………………………………………………………………9
三、考核、問責(zé)及有效性評估……………………………………………………10

第二部分 法律法規(guī)……………………………………………………………12

第一章 公法……………………………………………………………………………12
一、刑法……………………………………………………………………………12
二、行政法…………………………………………………………………………13

第二章 民商經(jīng)濟(jì)法……………………………………………………………………14
一、民法……………………………………………………………………………14
二、商法……………………………………………………………………………16
三、經(jīng)濟(jì)法…………………………………………………………………………22

第三章 程序法……………………………………………………………………………23
一、*刑事訴訟法……………………………………………………………………23
二、民事訴訟法……………………………………………………………………24
三、仲裁法…………………………………………………………………………24
四、行政訴訟法……………………………………………………………………24

第三部分 證券公司管理與業(yè)務(wù)規(guī)則…………………………………………25

第一章 證券公司管理規(guī)則……………………………………………………………25
一、法人治理………………………………………………………………………25
二、人員管理………………………………………………………………………25
三、風(fēng)險控制………………………………………………………………………26
四、內(nèi)部控制………………………………………………………………………27
五、財務(wù)管理………………………………………………………………………28
六、IT治理…………………………………………………………………………29
七、其他……………………………………………………………………………30

第二章 證券公司業(yè)務(wù)規(guī)則……………………………………………………………32
一、證券經(jīng)紀(jì)………………………………………………………………………32
二、發(fā)布證券研究報告與證券投資顧問…………………………………………34
三、與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問………………………………34
四、證券承銷與保薦………………………………………………………………35
五、證券自營………………………………………………………………………38
六、證券資產(chǎn)管理…………………………………………………………………39
七、其他證券業(yè)務(wù)…………………………………………………………………40

附件：參考書目及相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件目錄………………………44