第一部分 合規管理理論與實務

第一章 合規管理基礎理論

一、基本概念
熟悉合規的定義；掌握合規管理的定義；了解境外金融行業合規管理現狀；了解境內金融行業合規管理的產生發展情況；掌握證券公司合規管理的必要性和意義。
熟悉合規管理的理念；熟悉合規管理與公司治理的關系；熟悉合規管理與內部控制的關系。
二、合規風險
掌握合規風險的基本概念；了解合規風險概念的產生與發展情況；掌握金融機構合規風險主要關注的內容；熟悉金融機構運營風險、市場風險、信用風險的基本概念及其主要關注的內容；掌握合規風險與企業的運營風險、市場風險、信用風險等風險的聯系與區別；掌握合規風險與法律風險之間的聯系與區別；熟悉公司全面風險管理體系的基本概念；掌握公司風險管理體系中合規管理的作用。
了解證券公司、基金管理公司、期貨公司、商業銀行、保險公司、信托公司等不同類型的金融機構在合規風險重點關注內容方面的共同點與區別；掌握不同業務模式下證券公司合規風險的特點。

第二章 合規管理體系建設

一、合規管理責任主體
掌握公司董事會、經營管理層、各部門負責人、分支機構負責人對公司的合規管理所承擔的責任；掌握公司員工對自身的執業行為的合規性承擔責任；掌握子公司的合規管理責任。
二、合規總監與合規部門設立
熟悉合規總監的法律定位；了解設立合規總監的意義；掌握合規總監的任職條件及任免規定；熟悉對合規總監兼職的限制；掌握合規總監的法定職責；了解合規總監與監管機構的關系。
掌握合規部門的法定職責；了解合規部門的組織形式和二級單元設置；掌握合規部門人員所應具備的基本素質以及選任合規管理人員的基本要求；熟悉合規管理人員的培訓要求；掌握合規總監與合規部門的獨立性和履職保障；掌握分支機構合規崗位設置；掌握合規部門、法律部門、風險控制部門和稽核部門的相互關系與分工協作機制。
三、合規管理制度建設
掌握合規管理制度的覆蓋面；掌握合規管理制度體系的主要組成形式；掌握公司章程應當對合規管理制度建設做出的規定；掌握董事會、經營管理層制定合規管理制度的義務；掌握合規制度建設過程中的分工；掌握合規基本制度與實施細則的關系；掌握業務流程與合規管理制度的關系；掌握合規管理信息系統的主要功能；了解合規管理信息系統的安全性需求。
四、合規文化建設
熟悉合規文化的概念；了解企業建設合規文化的涵義；了解合規文化的主要要素；掌握企業建設合規文化的主要方式、方法。

第三章 合規管理職能的履行

一、基本職能
（一）制定和實施合規政策與程序
掌握證券公司制定和實施合規政策與程序的目的和意義；了解負責制定合規政策與程序的主體；了解合規政策與程序通常采用的形式和需要包括的內容。
熟悉法律法規發生變動時，公司應當隨之完善有關管理制度的需求和流程；掌握對制度流程修訂情況的跟蹤檢查方式。
（二）組織合規培訓
了解證券公司進行合規培訓的目的和意義；掌握合規培訓的種類、通常采用的形式以及應包括的內容；熟悉證券公司的常規合規培訓項目以及不同業務部門合規培訓的重點；了解合規培訓的對象、頻率以及效果評估方式。
（三）提供合規咨詢
了解合規咨詢的對象和意義；熟悉在證券公司需要合規咨詢的事項和情形; 掌握合規總監與合規部門向公司經營管理層、各部門和分支機構提供合規咨詢的方式和程序；掌握合規總監向監管機構或自律組織提出咨詢的權利和義務；掌握創新業務合規咨詢的參與方式。
（四）進行合規審查
掌握對于公司內部管理制度、重大決策、新產品和新業務方案及向監管部門提交的材料等的合規審查權利和義務；了解合規審查和法律審查的區別；掌握合規審查意見的出具方式；掌握各部門和分支機構對于自身需審查文件的合規審查責任。
（五）組織合規檢查
了解合規檢查與稽核檢查的區別和聯系；熟悉與其他檢查部門之間的分工協作；掌握檢查計劃的制定；掌握合規檢查的基本方法；熟悉合規檢查的重點內容。
（六）實施合規監測
掌握合規監測的范圍和手段；了解合規監測與風險控制監控的區別；熟悉敏感信息的概念；熟悉敏感信息知情人的概念；掌握對敏感信息和敏感信息知情人的監測方式；熟悉證券從業人員買賣股票的限制；熟悉證券從業人員股票賬戶開立的限制性要求；了解對電話、電子郵件、即時通訊工具及其他信息交流工具的監控方式。
（七）處理投訴與舉報
掌握投訴與舉報的概念；了解投訴與舉報的處理機關；掌握投訴與舉報的留痕原則；熟悉投訴與舉報渠道的公開規定；掌握與合規管理有關的投訴與舉報的識別和處理流程。
（八）實施合規報告
了解合規報告的目的和意義；熟悉合規報告的基本路徑；熟悉董事、高級管理人員簽署定期合規報告的要求；掌握定期合規報告的報送時間和主要內容；熟悉臨時合規報告的觸發條件；熟悉臨時合規報告的基本內容。
（九）處置合規風險
了解合規風險處置的主體；熟悉合規風險處置的主要內容；熟悉合規風險處置的基本流程；掌握通過合規風險處置對公司制度和流程漏洞以及執行力問題的解決方式。
（十）實施監管配合
了解監管配合的目的和意義；熟悉監管配合的主要內容和一般形式；熟悉監管配合中應注意的問題。
二、專項職能
（一）信息隔離墻
掌握信息隔離墻的概念；了解信息隔離墻的意義；熟悉物理隔離的概念；熟悉公司員工的保密義務；熟悉高級管理人員分管利益沖突業務的限制；掌握觀察名單、限制名單的概念；熟悉名單互相轉化的觸發條件；掌握跨墻的概念；了解跨墻審批流程；掌握靜默期的概念；熟悉聯合調研、互相委托調研的限制。
（二）反洗錢
掌握我國反洗錢的概念和意義；了解構成洗錢罪的上游犯罪; 熟悉通過金融機構進行洗錢的常見形式; 掌握證券公司反洗錢的基本流程和主要控制環節；了解證券公司反洗錢內部控制體系應包括的要素；掌握證券公司開戶環節的盡職調查要求和對客戶身份資料、交易記錄保存的要求；掌握反洗錢客戶風險分類的要求；掌握證券公司大額和可疑交易的報告義務、監測機制和保密要求; 熟悉證券公司協助反洗錢調查的義務；了解證券公司進行反洗錢培訓和宣傳的要求。
三、考核、問責及有效性評估
（一）考核
掌握合規管理考核的含義；熟悉合規管理考核的對象；掌握合規管理考核的主要內容；了解合規總監在合規管理考核中的地位和作用；熟悉公司對合規總監和合規部門的考核方式。
（二）問責
掌握合規管理問責的概念；掌握合規管理問責的對象；掌握合規管理問責的基本方式；了解合規管理問責的基本程序；了解不同情形/原因下證券公司和/或其人員違反法律法規時承擔責任的主體；掌握合規管理部門需要承擔責任的情形和承擔責任的界限；掌握證券公司的合規管理責任減免機制。
（三）有效性評估
掌握合規管理有效性評估的概念；了解合規管理有效性評估的作用；掌握合規管理有效性評估的主體、對象和主要內容；掌握合規管理有效性評估的程序和主要方法；熟悉合規管理有效性評估報告的主要格式；熟悉合規管理有效性評估報告的報送時間。