第二章 證券經營機構管理規范

第一節 公司治理、內部控制與合規管理

熟悉證券公司治理的基本要求；掌握證券公司與股東之間關系的特別規定；掌握對證券公司董事會、監事會、高級管理人員的相關要求；熟悉證券公司與客戶關系的基本原則。

熟悉證券公司內部控制的基本要求；熟悉證券公司各類業務內部控制的主要內容；了解對證券公司業務創新的相關規定；了解對證券公司內部控制的監督、檢查與評價機制。

熟悉證券公司合規、合規管理及合規風險的概念；掌握證券公司合規經營基本原則與應遵守的基本要求；熟悉證券公司合規管理基本制度的有關內容；掌握證券公司董事會、監事會或監事、下屬單位負責人的合規管理職責；掌握證券公司工作人員在業務活動和執業行為中的合規管理職責；掌握證券公司合規負責人進行合規審查、合規檢查、對公司違法違規行為或合規風險隱患的處理規定；熟悉證券公司合規部門、合規管理人員的相關規定；熟悉證券公司合規負責人和合規管理人員的獨立性原則；了解證券公司合規報告的內容規定；了解對證券公司及有關人員違反合規管理規定的監管措施。

掌握證券公司管理敏感信息的基本原則和保密要求；熟悉各主體在證券公司信息隔離墻制度建立和執行方面的職責；掌握證券公司跨墻人員基本行為規范；熟悉證券公司觀察名單、限制名單管理的基本要求。

掌握證券公司分類監管的概念；熟悉證券公司分類監管的評價指標體系及評價方法；熟悉基于分類監管要求劃分的證券公司基本類別。

掌握反洗錢的定義；熟悉客戶身份識別和客戶身份資料保存的基本要求；掌握洗錢和恐怖融資風險評估及客戶分類管理要求；掌握證券公司反洗錢保密要求；掌握應當提交可疑交易報告的情形及后續控制措施；熟悉涉及恐怖活動資產凍結的流程及要求。

第二節 風險管理

掌握證券公司風險控制指標基本規定；了解凈資本計算標準；掌握證券公司從事相關證券業務的凈資本標準；掌握證券公司應持續符合的風險控制指標標準；了解證券公司編制風險控制指標監管報表相關要求；了解風險控制指標相關監管措施。

掌握全面風險管理的定義；掌握全面風險管理體系所包括的內容和覆蓋范圍；掌握證券公司全面風險管理的責任主體；熟悉證券公司應將子公司風險管理納入統一體系的要求；了解中國證券業協會就證券公司的全面風險管理實施自律管理可采取的措施。

掌握證券公司流動性風險的定義；掌握證券公司流動性風險管理的目標；熟悉證券公司流動性風險管理應遵循的原則；了解證券公司流動性風險管理的組織架構及職責；了解證券公司流動性風險限額管理的基本要求；了解證券公司融資管理的基本要求。

第三節 投資者適當性管理

熟悉證券經營機構執行投資者適當性的基本原則；掌握經營機構向投資者銷售產品或提供服務應了解的投資者信息；掌握普通投資者享有特別保護的規定；熟悉專業投資者的范圍；掌握確定普通投資者風險承受能力的主要因素；熟悉劃分產品或服務風險等級時應考慮的因素；掌握經營機構在投資者堅持購買風險等級高于其承受能力的產品時的職責；熟悉經營機構銷售產品或提供服務的禁止性行為；熟悉經營機構向普通投資者銷售產品或提供服務前應告知的信息；掌握經營機構需進行現場錄音錄像留痕的要求；掌握對經營機構違反適當性管理規定的監管措施。

第四節 從業人員管理

了解從事證券業務的專業人員范圍；了解專業人員從事證券業務的資格條件；熟悉從業人員申請執業證書的條件和程序；了解從業人員監督管理的相關規定；熟悉違反從業人員資格管理相關規定的法律責任。

掌握證券業從業人員執業行為準則；熟悉中國證監會及中國證券業協會誠信管理的有關規定；掌握證券市場禁入措施的實施對象、內容、期限及程序；掌握廉潔從業有關規定。

掌握證券公司從事經紀業務相關人員的要求；熟悉從事證券經紀業務人員不得存在的行為；了解證券公司承擔技術、合規管理和風險控制職責的人員不得從事的工作；了解違反經紀業務相關規定的人員承擔的法律責任。

掌握證券經紀業務營銷人員執業資格管理的有關規定；了解證券經紀人與證券公司之間的委托關系；掌握證券經紀業務營銷人員執業行為的范圍、禁止性規定。

掌握證券投資基金銷售人員執業資格管理的有關規定；掌握銷售證券投資基金、代銷金融產品的行為規范。

掌握證券投資咨詢人員分類及其執業資格管理的有關規定；掌握證券投資顧問與證券分析師的注冊登記要求；掌握發布證券研究報告應遵循的執業規范；掌握對署名證券分析師發布研究報告的基本要求。

熟悉保薦代表人的資格管理規定；掌握保薦代表人執業行為規范；掌握保薦代表人應遵守的職業道德準則；掌握保薦代表人違反有關規定的法律責任或被采取的監管措施。

熟悉財務顧問主辦人應該具備的條件；熟悉財務顧問主辦人執業行為規范。

掌握客戶資產管理業務投資主辦人執業注冊的有關要求；熟悉資產管理投資主辦人執業行為管理的有關要求。

了解證券資信評級業務人員有關規定。