第一部分 業務監管

第一章 證券投資顧問業務監管

第一節 資格管理

掌握證券投資顧問的執業資格取得方式;掌握證券投資顧問的監管、自律管理和機構管理;掌握證券投資顧問后續執業培訓的要求。

第二節 主要職責

熟悉證券公司、證券投資咨詢機構及證券投資顧問提供品種選擇投資建議服務的職責;熟悉證券公司、證券投資咨詢機構及證券投資顧問提供投資組合投資建議服務的職責;熟悉證券公司、證券投資咨詢機構及證券投資顧問提供理財規劃投資建議服務的職責。

第三節 工作規程

熟悉證券投資顧問業務管理制度;熟悉證券投資顧問業務合規管理和風險控制機制;熟悉證券投資顧問業務推廣、協議簽訂、服務提供、客戶回訪和投訴處理等業務環節;掌握證券投資顧問業務的原則;熟悉證券投資顧問業務的要求;熟悉證券投資顧問業務的流程;熟悉證券投資顧問業務風險揭示書的要求;熟悉證券投資顧問服務協議的要求;熟悉證券投資顧問向客戶提供投資建議的相關依據;熟悉證券投資顧問業務投資者適當性管理的要求;熟悉證券投資顧問業務客戶回訪機制;熟悉證券投資顧問業務客戶投訴處理機制;掌握對證券投資顧問業務各環節留痕管理的要求;掌握證券投資顧問的禁止性行為的要求;掌握證券投資顧問應具備的職業操守;熟悉證券投資顧問人員管理制度;熟悉證券投資顧問按照證券信息傳播的有關規定，通過公眾媒體開展業務的要求。

第四節 法律責任

掌握證券公司、證券投資咨詢機構及其人員從事證券投資顧問業務，違反法律、行政法規和相關規定的法律后果、監管措施及法律責任。