第一章 保薦業務監管

第一節 資格管理

掌握保薦機構和保薦代表人注冊、變更登記的條件和程序；熟悉維持保薦機構和保薦代表人資格的條件。

第二節 主要職責

熟悉證券發行上市保薦制度的主要內容；掌握保薦機構和保薦代表人在盡職推薦期間應履行的職責；掌握保薦機構和保薦代表人在持續督導期間應履行的職責。

第三節 工作規程

掌握保薦機構開展保薦工作需要建立的相關制度體系；熟悉開展保薦工作涉及的關聯保薦、保薦機構更換、保薦代表人推薦及更換要求；掌握持續督導保薦工作的基本要求、應關注事項、應發表的獨立意見、現場核查工作具體要求；掌握與保薦義務有關文件的簽字要求及保密義務。

掌握保薦機構和保薦代表人承擔保薦責任時的權利；熟悉保薦業務協調工作的具體要求。

第四節 執業規范

掌握保薦工作過程中相關方的法律責任；掌握違反保薦制度的法律后果、監管措施及法律責任。

第五節 內部控制

掌握保薦業務內部控制的目標和原則；掌握內部控制組織體系、職責分工及制度保障等具體要求；掌握立項、盡職調查、持續督導等各業務環節的內部控制措施；熟悉質量控制、內核等工作程序、方法。