第一部分 證券市場基本法律法規 

目 錄 

第一章 證券市場基本法律法規 

第一節 證券市場的法律法規體系 

第二節 公司法 

第三節 合伙企業法 

第四節 證券法 

第五節 證券投資基金法 

第六節 期貨交易管理條例 

第七節 證券公司監督管理條例 

第二章 證券經營機構管理規范 

第一節 公司治理、內部控制與合規管理 

第二節 風險管理 

第三節 投資者適當性管理 

第四節 從業人員管理 

第三章 證券公司業務規范 

第一節 證券經紀 

第二節 證券投資咨詢 

第三節 與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問 

第四節 證券承銷與保薦 

第五節 證券自營 

第六節 證券資產管理 

第七節 證券公司信用業務 

第八節 證券公司場外業務 

第九節 其他業務 

第四章 證券市場典型違法違規行為及法律責任 

第一節 證券一級市場 

第二節 證券二級市場