2023年證券從業《金融市場基礎知識》第三章考試內容如下：

第三章 證券市場主體

第一節 證券發行人

掌握證券市場融資活動的概念、方式及特征。

掌握證券發行人的概念和分類;熟悉政府和政府機構直接融資的方式及特征;熟悉企業(公司)直接融資的方式及特征;熟悉我國上市公司首次融資與再融資的途徑;掌握金融機構直接融資的特點。

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第二節 證券投資者

掌握證券市場投資者的概念、特點及分類;了解我國證券市場投資者的結構及演化。

掌握機構投資者的概念、特點及分類;熟悉機構投資者在金融市場中的作用;熟悉政府機構類投資者的概念、特點及分類;掌握金融機構類投資者的概念、特點及分類;熟悉合格境外投資者、合格境內機構投資者的概念與特點;掌握企業和事業法人類機構投資者的概念與特點;掌握基金類投資者的概念、特點及分類。

掌握個人投資者的概念;熟悉個人投資者的風險特征與投資者適當性。

第三節 證券中介機構

掌握證券公司的定義;了解我國證券公司的發展歷程;掌握我國證券公司的監管制度及具體要求;掌握證券公司主要業務的種類及內容;了解證券公司業務國際化。

熟悉證券服務機構的類別;了解會計師事務所、律師事務所以及從事資產評估、資信評級、財務顧問、信息技術系統服務等機構應向監管部門備案的證券服務業務內容;熟悉對證券、期貨投資咨詢機構的管理;掌握我國證券金融公司的定位及業務;熟悉證券服務機構的法律責任和市場準入;掌握對證券金融公司從事轉融通業務的管理。

第四節 自律性組織

掌握證券交易所的定義、特征及主要職能;熟悉證券交易所的組織形式;了解我國證券交易所的發展歷程。

熟悉證券業協會的性質和宗旨;了解證券業協會的歷史沿革;熟悉證券業協會的職責。

熟悉證券登記結算公司的設立條件與主要職能;熟悉證券登記結算公司的登記結算制度。

第五節 投資者保護機構

掌握證券投資者保護基金的來源、使用、監督管理;熟悉中國證券投資者保護基金公司設立的意義和職責。

了解投服中心設立的意義;熟悉投服中心的職責與主要業務。

第六節 證券監管機構

熟悉證券市場監管的意義和原則、市場監管的目標和手段;掌握我國的證券市場的監管體系;掌握國務院證券監督管理機構及其組成;熟悉《證券法》賦予證券監督管理機構的職責、權限。

考試大綱下載：證券行業專業人員一般業務水平評價測試大綱(2022)

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