2023年證券從業《金融市場基礎知識》第六章考試內容如下：

第六章 證券投資基金

第一節 證券投資基金概述

掌握證券投資基金的概念和特點;掌握基金與股票、債券的區別;掌握契約型基金與公司型基金、封閉式基金與開放式基金的概念與區別;熟悉股票基金、債券基金、混合型基金、貨幣市場基金的概念;熟悉公募基金與私募基金的區別;掌握交易所交易基金與上市開放式基金的概念、特點;熟悉各種特殊類型基金的概念;了解證券投資基金的起源與全球證券投資基金業發展概況;了解我國證券投資基金的發展概況;熟悉公開募集證券投資基金側袋機制的有關內容。

第二節 證券投資基金的運作與市場參與主體

熟悉我國證券投資基金的運作關系;熟悉基金投資面臨的外部風險與內部風險;熟悉基金市場參與主體。

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第三節 基金的募集、申購、贖回與交易

熟悉擬募集基金應具備的條件;熟悉基金的募集步驟;熟悉開放式基金的認購步驟、認購方式、認購費率和收費模式;熟悉開放式基金申購、贖回的概念;熟悉認購與申購的區別;熟悉申購、贖回的原則;了解申購、贖回費用及銷售服務費的概念;熟悉開放式基金份額的轉換、非交易過戶、轉托管與凍結的概念;熟悉封閉式基金的交易規則與交易費用。

第四節 基金的估值、費用與利潤分配

熟悉基金資產估值的概念;了解基金資產估值的重要性;熟悉基金資產估值需考慮的因素;熟悉我國基金資產估值的原則;熟悉基金費用的種類;熟悉各種費用的計提標準及計提方式。

熟悉基金收入的來源、利潤分配方式;掌握不同類型基金利潤分配的原則;熟悉基金自身投資活動產生的稅收;熟悉基金投資者(包括個人和機構)投資基金的稅收。

第五節 基金的管理

了解基金的投資理念與投資風格;掌握基金公司的投資管理過程;熟悉主要的基金業績評估方法。

第六節 證券投資基金的監管與信息披露

熟悉基金監管的含義與作用;熟悉我國基金監管機構和自律組織;熟悉對基金機構的監管內容;掌握對公募基金銷售活動的監管內容;掌握對公募基金投資與交易行為的監管的內容;熟悉基金信息披露的含義與作用;掌握基金信息披露的禁止性規定;熟悉基金募集信息披露、運作信息披露和臨時信息披露的內容。

第七節 私募證券投資基金

掌握私募證券投資基金的基本規范;了解私募證券投資基金與私募股權投資基金的區別;熟悉私募基金的募集程序與私募基金財產投資要求;熟悉私募基金管理人及從業人員等主體規范要求;了解私募基金的信息披露;掌握私募基金的估值方法;了解外商開展私募基金業務的要求和流程。

第八節 基礎設施公募REITs

熟悉基礎設施公募REITs的基本概念;了解公募REITs的申請與確認;熟悉公募REITs的發售、上市與交易;熟悉公募REITs的運營管理與信息披露;了解公募REITs的風險管理。

考試大綱下載：證券行業專業人員一般業務水平評價測試大綱(2022)

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