2023年證券從業《金融市場基礎知識》第八章考試內容如下：

第八章 金融風險管理

第一節 概述

熟悉風險的三種定義;掌握金融風險的概念與特征;掌握風險管理的內涵與目標;熟悉風險管理策略的概念及特點;了解風險與金融產品、投資、金融機構相關的現代風險理念。

第二節 金融風險管理基本框架

了解風險管理的流程;了解風險管理的組織架構;熟悉風險偏好與風險容忍度;了解風險限額的原則和理念、風險限額的類別;了解限額管理的環節;掌握資本的定義和功能;熟悉資本的主要類別;掌握風險覆蓋率和資本杠桿率;熟悉壓力測試的定義和標準、壓力測試的情景和方法。

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第三節 市場風險管理

掌握市場風險的定義和不同的市場風險類型;了解市場風險在業務中的暴露;掌握市場風險衡量中的敏感性分析、波動性分析的原理及相關指標;熟悉市場風險應對中的限額管理、估值管理、對沖管理、績效和激勵管理。

第四節 信用風險管理

掌握信用風險的概念、內涵和構成要素;熟悉交易對手信用風險;掌握證券類機構面臨的主要信用風險;熟悉傳統信用風險評估和現代信用風險經典量化模型的基本方法和理念;熟悉證券類機構信用風險控制的主要指標限制;熟悉交易對手信用風險管理的主要措施;熟悉信用風險緩釋、信用風險轉移的主要工具和基本的信用衍生產品。

第五節 流動性風險管理

掌握流動性和流動性風險的定義與分類;掌握證券類機構流動性風險的表現;熟悉證券公司流動性風險的衡量指標;了解流動性風險測算模型;熟悉流動性風險管理的策略和技術。

第六節 操作風險、聲譽風險管理及其它

掌握操作風險、聲譽風險、國別風險、戰略風險和系統性風險的概念;熟悉操作風險的分類、評估和管理方法;熟悉聲譽風險的來源、識別和管理原則、方法;了解戰略風險的來源;了解國別風險、戰略風險、系統性風險的管理方法。

第七節 我國證券公司風險管理實踐

熟悉我國證券公司風險管理體系建立與發展歷程;熟悉我國證券公司風險管理基本情況;熟悉證券公司全面風險管理體系的主要構成;了解證券公司風險管理部門與子公司風險管理概況;了解公司風險管理政策與機制、風險管理信息技術和風險文化建設基本特征。

考試大綱下載：證券行業專業人員一般業務水平評價測試大綱(2022)

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