2023年證券從業(yè)《金融市場基礎(chǔ)知識》第八章考試內(nèi)容如下：

第八章 金融風(fēng)險管理

第一節(jié) 概述

熟悉風(fēng)險的三種定義;掌握金融風(fēng)險的概念與特征;掌握風(fēng)險管理的內(nèi)涵與目標(biāo);熟悉風(fēng)險管理策略的概念及特點(diǎn);了解風(fēng)險與金融產(chǎn)品、投資、金融機(jī)構(gòu)相關(guān)的現(xiàn)代風(fēng)險理念。

第二節(jié) 金融風(fēng)險管理基本框架

了解風(fēng)險管理的流程;了解風(fēng)險管理的組織架構(gòu);熟悉風(fēng)險偏好與風(fēng)險容忍度;了解風(fēng)險限額的原則和理念、風(fēng)險限額的類別;了解限額管理的環(huán)節(jié);掌握資本的定義和功能;熟悉資本的主要類別;掌握風(fēng)險覆蓋率和資本杠桿率;熟悉壓力測試的定義和標(biāo)準(zhǔn)、壓力測試的情景和方法。

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第三節(jié) 市場風(fēng)險管理

掌握市場風(fēng)險的定義和不同的市場風(fēng)險類型;了解市場風(fēng)險在業(yè)務(wù)中的暴露;掌握市場風(fēng)險衡量中的敏感性分析、波動性分析的原理及相關(guān)指標(biāo);熟悉市場風(fēng)險應(yīng)對中的限額管理、估值管理、對沖管理、績效和激勵管理。

第四節(jié) 信用風(fēng)險管理

掌握信用風(fēng)險的概念、內(nèi)涵和構(gòu)成要素;熟悉交易對手信用風(fēng)險;掌握證券類機(jī)構(gòu)面臨的主要信用風(fēng)險;熟悉傳統(tǒng)信用風(fēng)險評估和現(xiàn)代信用風(fēng)險經(jīng)典量化模型的基本方法和理念;熟悉證券類機(jī)構(gòu)信用風(fēng)險控制的主要指標(biāo)限制;熟悉交易對手信用風(fēng)險管理的主要措施;熟悉信用風(fēng)險緩釋、信用風(fēng)險轉(zhuǎn)移的主要工具和基本的信用衍生產(chǎn)品。

第五節(jié) 流動性風(fēng)險管理

掌握流動性和流動性風(fēng)險的定義與分類;掌握證券類機(jī)構(gòu)流動性風(fēng)險的表現(xiàn);熟悉證券公司流動性風(fēng)險的衡量指標(biāo);了解流動性風(fēng)險測算模型;熟悉流動性風(fēng)險管理的策略和技術(shù)。

第六節(jié) 操作風(fēng)險、聲譽(yù)風(fēng)險管理及其它

掌握操作風(fēng)險、聲譽(yù)風(fēng)險、國別風(fēng)險、戰(zhàn)略風(fēng)險和系統(tǒng)性風(fēng)險的概念;熟悉操作風(fēng)險的分類、評估和管理方法;熟悉聲譽(yù)風(fēng)險的來源、識別和管理原則、方法;了解戰(zhàn)略風(fēng)險的來源;了解國別風(fēng)險、戰(zhàn)略風(fēng)險、系統(tǒng)性風(fēng)險的管理方法。

第七節(jié) 我國證券公司風(fēng)險管理實踐

熟悉我國證券公司風(fēng)險管理體系建立與發(fā)展歷程;熟悉我國證券公司風(fēng)險管理基本情況;熟悉證券公司全面風(fēng)險管理體系的主要構(gòu)成;了解證券公司風(fēng)險管理部門與子公司風(fēng)險管理概況;了解公司風(fēng)險管理政策與機(jī)制、風(fēng)險管理信息技術(shù)和風(fēng)險文化建設(shè)基本特征。

考試大綱下載：證券行業(yè)專業(yè)人員一般業(yè)務(wù)水平評價測試大綱(2022)

2023版證券從業(yè)《金融市場基礎(chǔ)知識》、《證券市場基本法律法規(guī)》、《證券投資顧問業(yè)務(wù)》、《發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)》干貨筆記均已上線，本資料由233網(wǎng)校助教團(tuán)隊精心整理，提煉了各章節(jié)重要考點(diǎn)，每章后面附有歷年考題，考生可在學(xué)習(xí)完本章知識點(diǎn)后進(jìn)行真題練習(xí)，加強(qiáng)鞏固。旨在幫助考生讀薄教材，對于需要抓重點(diǎn)、自己無法總結(jié)，或需要提升備考效率的考生來說，是一份再適合不過的精品資料！

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