2023年證券從業《證券市場基本法律法規》第一章考試內容如下：

第一章 證券市場基本法律法規

第一節 證券市場的法律法規體系

了解法的概念與特征;了解法律關系的概念、特征、種類與基本構成;熟悉證券市場法律法規體系的主要層級;了解證券市場各層級的主要法規。

第二節 公司法

掌握公司的種類;熟悉公司法人財產權的概念;熟悉關于公司經營原則的規定;熟悉分公司和子公司的法律地位;了解公司的設立方式及設立登記的要求;了解公司章程的內容;熟悉公司對外投資和擔保的規定;熟悉關于禁止公司股東濫用權利的規定。

了解有限責任公司的設立和組織機構;熟悉有限責任公司注冊資本制度;熟悉有限責任公司股東會、董事會、監事會的職權;掌握有限責任公司股權轉讓的相關規定。

掌握股份有限公司的設立方式與程序;熟悉股份有限公司的組織機構;熟悉股份有限公司的股份發行;熟悉股份有限公司股份轉讓的相關規定及對上市公司組織機構的特別規定。

了解董事、監事和高級管理人員的義務和責任;掌握公司財務會計制度的基本要求和內容;了解公司合并、分立的種類及程序;熟悉高級管理人員、控股股東、實際控制人、關聯關系的概念。

熟悉關于虛報注冊資本、欺詐取得公司登記、虛假出資、抽逃出資、另立賬簿、財務會計報告虛假記載等的法律責任。

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第三節 合伙企業法

掌握合伙企業的概念;了解合伙企業與公司的區別;掌握合伙企業的種類;掌握普通合伙人的主體適格性的限制性要求;掌握合伙協議的訂立形式與基本原則。

掌握設立合伙企業的條件;熟悉合伙企業財產分割、轉讓以及處分的相關規定;掌握合伙企業經營中應當經全體合伙人一致同意的重要事項;了解合伙企業利潤分配、虧損分擔的原則;了解新合伙人入伙的條件;掌握合伙人退伙、除名的情形或條件;掌握特殊普通合伙企業的內容。

掌握有限合伙企業的合伙人、有限合伙企業的名稱;了解有限合伙企業協議的內容;掌握有限合伙企業的出資;掌握有限合伙企業事務的執行;掌握有限合伙企業的特殊性;掌握有限合伙和普通合伙的轉化。

了解合伙企業的解散事由;了解合伙企業的清算規則;了解合伙企業注銷后的債務承擔;掌握違反合伙企業法及合伙協議應當承擔的主要法律責任。

第四節 證券法

熟悉證券法的適用范圍;掌握證券發行和交易的“三公”原則;掌握發行交易當事人的行為準則;掌握證券發行、交易活動禁止行為的規定。

掌握公開發行證券的有關規定;熟悉證券承銷業務的種類、承銷協議的主要內容;熟悉承銷團及主承銷人;熟悉證券的銷售期限;熟悉代銷制度。

掌握證券交易的條件及方式等一般規定;掌握證券上市的條件和終止上市交易的情形;掌握禁止內幕交易的相關規定;熟悉操縱證券市場行為的類型及法律責任;掌握禁止虛假陳述、信息誤導和損害客戶利益行為的相關規定。

掌握上市公司收購的方式;熟悉上市公司收購的程序和規則。

掌握信息披露制度、定期報告、臨時報告及相關法律責任。

掌握投資者保護制度、投資者的分類、投資者保護機構、債券持有人會議、訴訟規則及相關法律責任。

熟悉證券交易場所的組織架構、交易規則和風險基金制度。

熟悉證券登記結算機構的設立條件、職能、業務規則和證券結算風險基金。

熟悉違反證券發行規定的法律責任;熟悉違反證券交易規定的法律責任;掌握上市公司收購的法律責任;掌握違反信息披露規則的法律責任、違反投資者保護規則的法律責任;熟悉違反證券機構管理、人員管理相關規定的法律責任及證券機構的法律責任。

第五節 證券投資基金法

掌握基金管理人、基金托管人和基金份額持有人的概念、基金份額持有人的權利、基金管理人、基金托管人的職責;了解設立基金管理公司的條件;熟悉基金管理人的禁止行為;掌握基金財產的獨立性要求;掌握基金財產債權債務獨立性的意義。

熟悉基金公開募集與非公開募集的區別;了解公募基金運作的方式;了解非公開募集基金的合格投資者的要求;了解非公開募集基金的投資范圍;了解非公開募集基金管理人的登記及非公開募集基金的備案要求;了解相關的法律責任。

第六節 期貨和衍生品法

熟悉期貨和衍生品法的適用范圍、調整對象及相關定義。

掌握期貨交易和衍生品交易的一般規定、期貨合約的上市注冊、期貨交易的基本制度、衍生品交易的審批機制、衍生品交易的基本制度;掌握期貨交易的當日無負債結算制度、期貨保證金的存管要求、期貨合約的結算與交割;掌握期貨交易者適當性管理制度、對交易者的保護措施。

了解期貨經營機構的業務許可制度及許可范圍;了解期貨交易所的職責及內部管理制度;了解跨境監督管理與協作。

熟悉違反交易規定的法律責任、非法設立、經營期貨公司的法律責任、跨境交易過程中的法律責任等內容。

第七節 證券公司監督管理條例

熟悉證券公司依法審慎經營、履行誠信義務的規定;熟悉禁止證券公司股東和實際控制人濫用權利、損害客戶權益的規定;了解證券公司股東出資的規定;了解關于成為持有證券公司5%以上股權的股東、實際控制人資格的規定;掌握證券公司設立時業務范圍的規定;熟悉證券公司變更公司章程重要條款的規定;了解證券公司合并、分立、停業、解散或者破產的相關規定;了解證券公司及其境內分支機構的設立、變更、注銷登記的規定;熟悉有關證券公司組織機構的規定;掌握證券公司及其境內分支機構經營業務的規定;掌握證券公司為客戶開立證券賬戶管理的有關規定;熟悉關于客戶資產保護的相關規定;熟悉證券公司客戶交易結算資金管理的規定;了解證券公司信息報送的主要內容和要求。

了解證券監督管理機構對證券公司進行監督管理的主要措施(月度、年度報告、信息披露、檢查、責令限期整改的情形及可采取的措施);了解證券公司主要違法違規情形及其處罰措施。

第八節 證券公司風險處置條例

熟悉證券公司需進行停業整頓的相關規定;熟悉證券公司被國務院證券監督管理機構接管的情形;掌握國務院證券監督管理機構對證券公司進行行政重組的條件、方式和期限的規定;熟悉國務院證券監督管理機構依法撤銷證券公司業務許可的規定;掌握國務院證券監督管理機構撤銷證券公司的情形、條件及期限等相關規定;了解對是否需要動用證券投資者保護基金的證券公司申請破產清算的不同規定。

了解國務院證券監督管理機構在處置證券公司風險工作中應履行的職責;了解證券公司風險處置過程中有關司法程序的規定;了解證券公司風險處置過程中相關機構或人員的規定。

考試大綱下載：證券行業專業人員一般業務水平評價測試大綱(2022)

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