2023年證券從業《證券市場基本法律法規》第二章考試內容如下：

第二章 證券經營機構管理規范

第一節 公司治理、內部控制與合規管理

熟悉證券公司治理的基本要求;掌握證券公司股權管理的相關要求;掌握對證券公司董事會、監事會、高級管理人員的相關要求;熟悉證券公司與客戶關系的基本原則。

熟悉證券公司內部控制的基本要求;熟悉證券公司各類業務內部控制的主要內容;了解對證券公司業務創新的相關規定;了解對證券公司內部控制的監督、檢查與評價機制。

熟悉證券公司合規、合規管理及合規風險的概念;掌握證券公司合規經營基本原則與應遵守的基本要求;熟悉證券公司合規管理基本制度的有關內容;掌握證券公司董事會、監事會或監事、下屬單位負責人的合規管理職責;掌握證券公司工作人員在業務活動和執業行為中的合規管理職責;掌握證券公司合規負責人進行合規審查、合規檢查、對公司違法違規行為或合規風險隱患的處理規定;熟悉證券公司合規部門、合規管理人員的相關規定;熟悉證券公司合規負責人和合規管理人員的獨立性原則;了解證券公司合規報告的內容規定;了解對證券公司及有關人員違反合規管理規定的監管措施。

掌握證券公司管理敏感信息的基本原則和保密要求;熟悉各主體在證券公司信息隔離墻制度建立和執行方面的職責;掌握證券公司跨墻人員基本行為規范;熟悉證券公司觀察名單、限制名單管理的基本要求。

掌握證券公司分類監管的概念;熟悉證券公司分類監管的評價指標體系及評價方法;熟悉基于分類監管要求劃分的證券公司基本類別。

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第二節 風險管理

掌握證券公司風險控制指標基本規定;了解凈資本計算標準;掌握證券公司從事相關證券業務的凈資本標準;掌握證券公司應持續符合的風險控制指標標準;了解證券公司編制風險控制指標監管報表相關要求;了解風險控制指標相關監管措施。

掌握全面風險管理的定義;掌握全面風險管理體系所包括的內容和覆蓋范圍;了解證券公司全面風險管理文化的要求;掌握證券公司全面風險管理的責任主體;了解首席風險官及風險管理部門的履職保障;熟悉證券公司應將子公司風險管理納入統一體系的要求;掌握證券公司風險管理的政策和機制要求。

掌握證券公司流動性風險的定義;掌握證券公司流動性風險管理的目標;了解證券公司流動性風險限額管理的基本要求;掌握證券公司融資管理的基本要求。

掌握信用風險的定義及業務類型;了解信用風險管理應遵循的原則;熟悉信用風險管理組織架構的要求;了解信用風險識別、評估和控制的要求;了解風險監控、報告和預警的相關規定。

掌握聲譽風險的定義;掌握聲譽風險應遵循的原則;了解董事會、監事會、經理層應履行的職責;熟悉引發聲譽風險的因素;掌握聲譽風險的約束、評價及問責機制。

第三節 投資者適當性管理

熟悉證券經營機構執行投資者適當性的基本原則;掌握經營機構向投資者銷售產品或提供服務應了解的投資者信息;掌握普通投資者享有特別保護的規定;熟悉專業投資者的范圍;掌握確定普通投資者風險承受能力的主要因素;熟悉劃分產品或服務風險等級時應考慮的因素;掌握經營機構在投資者堅持購買風險等級高于其承受能力的產品時的職責;熟悉經營機構銷售產品或提供服務的禁止性行為;熟悉經營機構向普通投資者銷售產品或提供服務前應告知的信息;掌握經營機構需進行現場錄音錄像留痕的要求;掌握對經營機構違反適當性管理規定的監管措施。

第四節 證券公司反洗錢和反恐怖融資工作

掌握反洗錢的定義及基本要求;熟悉反洗錢的內部控制和風險管理;掌握客戶身份識別和客戶身份資料與交易記錄保存的基本要求;掌握洗錢和恐怖融資風險評估及客戶分類管理要求;掌握可疑交易報告要求及可疑交易報告后續控制措施;熟悉涉及恐怖活動資產凍結的流程及要求。

第五節 證券公司信息技術管理

了解證券公司借助信息技術手段從事證券基金業務活動的一般規定;掌握證券公司信息技術治理中的權責分配機制;掌握證券公司信息技術合規與風險管理;掌握證券公司信息系統運行各環節的安全管理要求;熟悉證券公司數據全生命周期管理機制;熟悉證券公司信息技術應急管理的組織架構、應急預案、應急演練、信息系統備份能力要求相關規定;熟悉委托信息技術服務機構提供信息技術服務的責任劃分、管理要求、信息技術服務機構內部質量控制機制和禁止性要求、信息技術服務協議及保密協議簽署要求;了解證券公司信息技術管理的監管要求及監管措施。

考試大綱下載：證券行業專業人員一般業務水平評價測試大綱(2022)

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