現將2016年10月至12月高級管理人員資質測試(以下簡稱“測試”)有關事項公告如下:
一、測試時間及內容
(一)測試時間和測試科目
10月20日 證券公司高級管理人員資質測試;
11月17日 證券公司高級管理人員資質測試、證券公司合規管理人員勝任能力測試;
12月8日 證券公司高級管理人員資質測試、證券評級業務高級管理人員資質測試。
(二)測試地點
北京市西城區武定侯街2號泰康國際大廈8層817室。
(三)測試范圍
測試范圍參見證券公司高級管理人員資質測試大綱（2014）、證券評級業務高級管理人員資質測試大綱（2015）、證券公司合規管理人員勝任能力測試大綱（2015）
(四)測試形式
測試采取機考或筆試形式(以準考證為準),測試時間為120分鐘,題型為選擇題,共120題,滿分為100分,60分及以上為合格。
(五)場次安排
1、10月20日
9:30-11:30 證券公司高級管理人員資質測試
2、11月17日
9:30-11:30 證券公司高級管理人員資質測試
14:30-16:30 證券公司合規管理人員勝任能力測試
3、12月8日
9:30-11:30 證券公司高級管理人員資質測試
14:30-16:30 證券評級業務高級管理人員資質測試
二、報名時間、條件及原則
(一)報名時間
10月20日測試報名時間為9月29日至10月16日;
11月17日測試報名時間為11月1日至13日;
12月8日測試報名時間為11月25日至12月4日。
(二)報名方式
測試報名統一使用由協會分配的機構專用賬戶為符合報名條件的人員進行報名,具體詳見協會網站“考試報名”欄目(http://link.233.com/19011/cyry/kspt/ksbm/)。
(三)報名條件
本測試主要面向擬任證券經營機構高級管理人員。
(四)報名原則
1、報考人員自報名成功之時起至該次測試報名截止日前可選擇退考;
2、單場報名名額已滿后,如有報考人員選擇退考,在報名有效期內將會再次開放該場次報名;
3、如報考人員所在單位存在特急需求,可致函致電協會說明情況,由協會安排隨報隨考。
三、其他
(一)測試費:每科次61元。
(二)協會已統一為各證券公司、評級機構分配報名測試的集體登錄賬戶和密碼。請各公司將報名人員信息錄入到報名系統中,以便獲取個人報名賬號,完成報名流程。
(三)報名人員可在測試日前三天開始登錄報名網站打印準考證。
咨詢電話:010-66575797
特此公告。
中國證券業協會
2016年9月5日
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