申請投資主辦人執業證書，除規定科目考試合格外，還應具備以下條件：

　　(一)高中以上文化程度;

　　(二)年滿18周歲;

　　(三)具有完全民事行為能力;

　　(四)已被機構聘用;

　　(五)最近3年未受過刑事處罰;

　　(六)不存在《中華人民共和國證券法》第一百三十二條規定的情形;

　　(七)未被中國證監會認定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的;

　　(八)具有3年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業經歷;

　　(九)具備良好的誠信記錄及職業操守，且最近3年內沒有受到監管部門的行政處罰;

　　(十)法律、行政法規和中國證監會規定的其他條件。

　　執業注冊應由申請人通過所在機構向證券業協會申請辦理。

　　證券從業執業證書包括一般證券業務、證券經紀人、證券經紀業務營銷、投資主辦人、證券投資咨詢業務(投資顧問)、證券投資咨詢業務(分析師)、證券投資咨詢業務(其他)及保薦代表人等八類。