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申請從事證券投資咨詢業務(分析師)要哪些條件?

來源:233網校 2016-12-14 11:57:00

  根據中國證券業協會解答,申請從事證券投資咨詢業務(分析師)應具備下列條件。

  申請從事證券投資咨詢業務(分析師),除規定科目考試合格外,還應具備以下條件:

  (一)年滿18周歲;

  (二)大學本科以上學歷;

  (三)具有完全民事行為能力;

  (四)已被機構聘用;

  (五)未受過刑事處罰或與證券業務有關的嚴重行政處罰;

  (六)不存在《中華人民共和國證券法》第一百三十二條規定的情形;

  (七)未被中國證監會認定為證券市場禁入者,或者已過禁入期的;

  (八)具有中華人民共和國國籍;

  (九)具有從事證券業務2年以上的經歷;

  (十)法律、行政法規和中國證監會規定的其他條件。

  規定科目合格請參照以下條件:

  1、申請執業注冊應當參加并通過《關于證券業從業人員資格考試測試制度改革有關問題的通知》(中證協發[2015] 147號)規定的科目(或科目組合)考試。

  2、規定科目組合之一考試合格且成績有效,具備申請執業注冊的資質條件;同時符合學歷經歷條件和其他規定條件的,可以按規定程序申請執業注冊并獲得執業證書。

  注冊管理規定:證券業從業人員資格管理常見問題解答(2016)

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