各會員單位:

為促進寧夏轄區證券經營機構合規經營,提升綜合金融服務能力, 中國證券業協會與寧夏證券期貨基金業協會定于2017年12月8日聯合舉辦“寧夏轄區證券經營機構經紀業務風險控制及管理培訓班”。現將培訓班相關事項通知如下:

一、培訓對象

各會員單位相關業務負責人或合規人員,每家不超過3人。

二、培訓內容安排

證券公司合規風控體系介紹、合規風控管理的原則及目標、營業部在業務開展過程中需要關注的合規、風控問題等。

三、培訓師資

中國證券業協會講師、華龍證券經紀業務管理總部運營中心總監武芳

四、培訓時間和地點

時間:2017年12月8日下午13:30—16:30(下午13:00報到)

地點:寧夏銀川市金鳳區寶什利德酒店(長城中路與親水大街交匯處東南角,寧夏六盤山高級中學對面)

五、培訓要求

(一)參加培訓的學員請提前安排好工作,認真學習。

(二)證券行業從業人員參加本次培訓3學時將記入中國證券業協會后續職業培訓信息庫。

六、培訓費用及報名方式

具體報名事宜請咨詢寧夏證券期貨基金業協會。

聯系人: 史慧

聯系電話:0951-6735091

中國證券業協會

寧夏證券期貨基金業協會

2017年11月27日