《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》高頻考點(diǎn)：上市公司的類型和管理規(guī)定（第一章第三節(jié)）證券從業(yè)取證班，零基礎(chǔ)通關(guān)輔導(dǎo)，立即查看>>

在線練習(xí)：金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)第一章章節(jié)習(xí)題

上市公司是指所發(fā)行的股票經(jīng)過(guò)國(guó)務(wù)院或者國(guó)務(wù)院授權(quán)的證券管理部門批準(zhǔn)，在證券交易所上市交易的股份有限公司。

1.股票型上市公司

《上海證券交易所股票上市規(guī)則》《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》規(guī)定，發(fā)行人首次公開發(fā)行股票后申請(qǐng)其股票在上海證券交易所、深圳證券交易所上市，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：

（1）股票經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)已公開發(fā)行。

（2）公司股本總額不少于人民幣5 000萬(wàn)元。

（3）公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上；公司股本總額超過(guò)人民幣4億元的，公開發(fā)行股份的比例為10%以上。

（4）公司最近3年無(wú)重大違法行為，財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無(wú)虛假記載。

（5）本所要求的其他條件。

2.債券型上市公司

《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定，公開發(fā)行公司債券，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：

（1）股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣3 000萬(wàn)元，有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣6 000萬(wàn)元。

（2）累計(jì)債券余額不超過(guò)公司凈資產(chǎn)的40%。

（3）最近3年平均可分配利潤(rùn)足以支付公司債券1年的利息。

（4）籌集的資金投向符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策。

（5）債券的利率不超過(guò)國(guó)務(wù)院限定的利率水平。

（6）國(guó)務(wù)院規(guī)定的其他條件。

公司申請(qǐng)公司債券上市交易，應(yīng)當(dāng)符合下列條件:

（1）公司債券的期限為1年以上。

（2）公司債券的實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣5 000萬(wàn)元。

（3）公司申請(qǐng)債券上市時(shí)仍符合法定的公司債券發(fā)行條件。

考點(diǎn)練習(xí)：

1. 《上海證券交易所股票上市規(guī)則》《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》規(guī)定，發(fā)行人首次公開發(fā)行股票后申請(qǐng)其股票在上海證券交易所、深圳證券交易所上市，公司股本總額不少于人民幣（）萬(wàn)元。 

A.1 000

B.3 000

C.4 000

D.5 000

【答案】D

【解析】《上海證券交易所股票上市規(guī)則》《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》規(guī)定，發(fā)行人首次公開發(fā)行股票后申請(qǐng)其股票在上海證券交易所、深圳證券交易所上市，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：（1）股票經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)已公開發(fā)行。（2）公司股本總額不少于人民幣5 000萬(wàn)元。（3）公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上；公司股本總額超過(guò)人民幣4億元的，公開發(fā)行股份的比例為10%以上。（4）公司最近3年無(wú)重大違法行為，財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無(wú)虛假記載。（5）本所要求的其他條件。

2.債券型上市公司應(yīng)當(dāng)滿足的條件包括（）。

Ⅰ.公司債券的期限為1年以上

Ⅱ.公司債券的實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣5 000萬(wàn)元

Ⅲ.已經(jīng)公開發(fā)行公司債券

Ⅳ.公司申請(qǐng)債券上市時(shí)仍符合法定的公司債券發(fā)行條件

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】D

【解析】債券型上市公司應(yīng)當(dāng)滿足的條件包括：（1）已經(jīng)公開發(fā)行公司債券。（2）公司債券的期限為1年以上。（3）公司債券的實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣5 000萬(wàn)元。（4）公司申請(qǐng)債券上市時(shí)仍符合法定的公司債券發(fā)行條件。