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試題:下列關于證券公司分公司的敘述中，正確的是（）

A.在性質上屬于企業法人

B.其法律責任由自身承擔

C.設立分公司，應當經中國證監會批準

D.證券營業部屬于證券公司分公司 

答案：C

解題思路：分公司不具有企業法人資格，其法律責任由證券公司承擔。故A、B項說法錯誤。根據《證券公司分公司監管規定(試行)》，證券公司分公司是指證券公司依照《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》和《證券公司監督管理條例》設立的除證券營業部以外的分支機構。

本題考查的重點：教材的第二章第三節：我國證券公司的監管制度及具體要求

考點延伸

建立和完善包括機構設置、業務牌照、從業人員特別是高級管理人員在內的市場準入制度，通過行政許可把好準入關，防范不良機構和人員進入證券市場。

設立證券公司必須滿足法律法規對注冊資本、股東、高級管理人員及業務人員、制度建設、經營場所、合規記錄等方面的設立條件；在準入環節對控股股東和大股東的資格進行審慎調查，鼓勵資本實力強、具有良好誠信記錄的機構參股證券公司。

將業務許可與證券公司資本實力掛鉤，要求證券公司必須達到從事不同業務的最低資本要求；加強證券公司高管人員的監管，將事后資格審查改為事前審核、專業測評、動態考核等相結合，切實保護誠信專業、遵規守法的高管人員，淘汰不合規、不稱職的高管人員，處罰違法違規的高管人員，逐步培育證券業合格的職業經理群體。