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試題:下列選項中,不屬于中國證券業(yè)協(xié)會的自律管理職責的是()。

A.組織證券從業(yè)人員水平考試

B.推動行業(yè)開展投資者教育,組織制作投資者教育產(chǎn)品,普及證券知識

C.推動行業(yè)誠信建設,開展行業(yè)誠信評價

D.負責證券業(yè)從業(yè)人員資格考試、執(zhí)業(yè)注冊

答案:D

解題思路:根據(jù)2011年6月24日中國證券業(yè)協(xié)會第五次會員大會審議通過的《中國證券業(yè)協(xié)會章程》,協(xié)會依據(jù)行業(yè)規(guī)范發(fā)展的需要,行使下列自律管理職責:(1)推動行業(yè)誠信建設,開展行業(yè)誠信評價,實施誠信引導與激勵,開展行業(yè)誠信教育,督促和檢查會員依法履行公告義務。(2)組織證券從業(yè)人員水平考試。(3)推動行業(yè)開展投資者教育,組織制作投資者教育產(chǎn)品,普及證券知識。(4)推動會員信息化建設和信息安全保障能力的提高,經(jīng)政府有關部門批準,開展行業(yè)科學技術獎勵,組織制訂行業(yè)技術標準和指引。(5)組織開展證券業(yè)國際交流與合作,代表中國證券業(yè)加入相關國際組織,推動相關資質互認。(6)其他涉及自律、服務、傳導的職責。

本題考查的重點：教材的第二張第四節(jié)：證券業(yè)協(xié)會的職責和自律管理職能

考點延伸

中國證券業(yè)協(xié)會依據(jù)行業(yè)規(guī)范發(fā)展的需要，行使下列自律管理職責：

(1)推進行業(yè)誠信建設，開展行業(yè)誠信評價，實施誠信引導與激勵，開展行業(yè)誠信教育，督促和檢查會員依法履行公告義務。

(2)組織證券從業(yè)人員水平考試。

(3)推動行業(yè)開展投資者教育，組織制作投資者教育產(chǎn)品，普及證券知識。

(4)推動會員信息化建設和信息安全保障能力的提高，經(jīng)政府有關部門批準，開展行業(yè)科學技術獎勵，組織制訂行業(yè)技術標準和指引。

(5)組織開展證券業(yè)國際交流與合作，代表中國證券業(yè)加入相關國家組織，推動相關資質互認。

(6)其他涉及自律、服務、傳導的職責。

中國證券業(yè)協(xié)會的自律管理體現(xiàn)在保護行業(yè)共同利益、促進行業(yè)共同發(fā)展方面，具體表現(xiàn)在：

(1)對會員單位的自律管理。

①規(guī)范業(yè)務，制定業(yè)務指引。

②規(guī)范發(fā)展，促進行業(yè)創(chuàng)新，增強行業(yè)競爭力。

③制定行業(yè)公約，促進公平競爭。

(2)對從業(yè)人員的自律管理。

①從業(yè)人員的資格管理。按照《中華人民共和國證券法》及《中華人民共和國證券投資基金法》的要求，在證券經(jīng)營機構從業(yè)的人員，必須具有相關從業(yè)資格。

②后續(xù)職業(yè)培訓。

③制定從業(yè)人員的行為準則和道德規(guī)范。

④從業(yè)人員誠信信息管理。