金融市場基礎知識考試數字時間篇：證券主體市場

1.中國人民銀行從2003年起開始發行中央銀行票數，期限從3個月到三年不等。

2.2007年9月29日,中國投資有限責任公司(簡稱中投公司)正式掛牌成立企業年金基金不得直接投資于權證,但因投資股票、分離交易可轉換債等投資品種而衍生獲得的權證,應當在權證上市交易之日起10個交易日內賣出。

4.證券公司監管制度中的信息報送與披露制度要求:信息報送制度,應當自每一個會計年度結束之日起4個月內,向中國證監會報送年度報告,自每月結束之日起7個工作日內送月度報告。

2.證券資產管理業務人員具有證券從業資格,且無不良行為記錄,其中具有3年以上證券自營、資產管理或者證券投資基金管理從業經歷的人員不少于5人。

6.證券公司申請融資融券業務資格,應當具備的條件:具有證券經濟業務資格：公司近2年內不存在因涉嫌違法違規正被證監會立案調查或者正處于整改期間的情形：財務狀況良好,最近2年各項風險控制指標持續符合規定,注冊資本和凈資本符合增加融資融券業務后的規定：信息系統安全穩定運行,最近1年未發生因公司管理問題導致的重大事件

7.IB業務的資格條件:申請日前6個月各項風險控制指標符合規定標準。

8.直投子公司非全資下屬機構、直投基金負債期限不得超過12個月,負債余額不得超過注冊資本或實繳出資總額的30%。

9.投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構從事證券服務業務人員必須具備證券專業知識和從事證券業務或者證券服務業務2年以上的經驗。

10.會計師事務所申請證券資格應具備的條件:依法成立5年以上:注冊會計師不少于200人,近5年持有注冊會計師證書且連續執業的不少于120人;至少有25名以上的合伙人,且半數以上合伙人最近在本會計師事務所連續執業3年以上。

11.注冊會計師申請證券許可證的條件:取得注冊會計師證書1年以上:執業質量和執業道德良好,在以往3年執業活動中沒有違法違規行為。

12.申請證券評級業務許可的條件:最近5年未受到刑事處罰,最近3年未因違法經營受到刑事處罰:最近3年在稅務、工商、金融等行政管理機關以及自律組織。商業銀行等機構無不良記錄

13.證券金融公司向證券公司轉融通的期限不能超過6個月。

14.證券金融公司應當妥善保存履行規定職責所形成的各類文件、資料，保存期限不少于20年。

15.證券協會會員大會每4年至少召開一次,理事會認為有必要或1/3以上會員聯名提議時,可召開臨時會員大會。