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11月證券《金融基礎知識》真題考點:證券服務機構的法律責任

來源:233網校 2020-04-19 06:21:00

233網校為您整理2019年11月30日-12月1日證券從業資格考試《金融市場基礎知識》的真題考點,為以后備考的考友們提供參考。更快速掌握考點,老師帶你突破60分>>

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【真題考點】證券服務機構的法律責任

【考點解析】

證券服務機構為證券的發行、上市、交易等證券業務活動制作、出具審計報 告、資產評估報告、財務顧問報告、資信評級報告或者法律意見書等文件,應當 勤勉盡責,對所依據的文件資料內容的真實性、準確性、完整性進行核查和驗 證。其制作、出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏,給他人造成損 失的,應當與發行人、上市公司承擔連帶賠償責任,但是,能夠證明自己沒有過 錯的除外。

【2019.11真題測試】

證券服務機構應當對所依據的文件資料內容的( )進行核查和驗證。

Ⅰ、真實性

Ⅱ、準確性

Ⅲ、完整性

Ⅳ、公開性

A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B Ⅰ、Ⅱ

C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D Ⅲ、Ⅳ

參考答案:C

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