【真題考點】聲譽風險的來源
【考點解析】
聲譽風險的來源主要有以下幾方面：
(1)戰略規劃、公司治理、資產負債管理等管理活動；
(2)產品或服務的設計、提供或推介等業務開展或投資活動；
(3)內部控制設計、執行以及系統控制的重大缺陷；
(4)股東、關聯方或其他利益相關方發生聲譽事件傳導至證券公司；
(5)第三方合作，如第三方合作機構自身的違法違規行為或服務質量問題；
(6)客戶投訴及其涉及證券公司的不當言論或行為；
(7)司法性事件及監管調查、處罰；
(8)員工的不當言論或行為被公眾知曉；
(9)新聞媒體的失實報道或網絡不實言論；
(10)他人通過仿冒證券公司名稱、商標、網址、盜用研究報告等行為從事非法活動。
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【2021.12真題測試】
對某公司的司法性事件及監管調查會引發()
A.系統性風險
B.戰略風險
C.聲譽風險
D.操作風險
參考答案：C
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