二、組合型選擇題(共50題，每小題1分，共50分)以下備選項中，只有一項最符合題目要求，不選、錯選均不得分。
【第51題】修改我國的政策性金融機構有( )。
Ⅰ 國家開發銀行 Ⅱ 中國進出口銀行
Ⅲ 中國農業銀行 Ⅳ 中國農業發展銀行
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析： 1994年，為實現政策性金融與商業性金融相分離，推進專業銀行的商業化改革，我國建立了國家開發銀行、中國進出口銀行、中國農業發展銀行三家政策性銀行，將各專業銀行原有政策性業務與經營性業務分離。
【第52題】修改上證380指數樣本股的選擇主要考慮( )。
?、?營利能力 Ⅱ 成長性
Ⅲ 負債比率 Ⅳ 新興行業的代表性
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析： 上證380指數樣本股的選擇主要考慮公司規模、營利能力、成長性、流動性和新興行業的代表性，側重反映在上海證券交易所上市的中小盤股票的市場表現。
【第53題】修改在收集風險管理相關信息中，風險戰略風險應廣泛收集國內外公司戰略風險失控導致公司蒙受損失的案例，并收集的重要信息有( )。
?、?科技進步、技術創新的有關內容
?、?市場對該公司產品或服務的需求
?、?該公司主要客戶、供應商及競爭對手的有關情況
Ⅳ 與主要競爭對手相比，該公司實力與差距
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析： 在收集風險管理相關信息中，風險戰略風險應廣泛收集國內外公司戰略風險失控導致公司蒙受損失的案例，并收集以下重要信息：①國內外宏觀經濟政策以及經濟運行情況、公司所在產業的狀況、國家產業政策;②科技進步、技術創新的有關內容;③市場對該公司產品或服務的需求;④該公司主要客戶、供應商及競爭對手的有關情況;⑤與公司戰略合作伙伴的關系，未來尋求戰略合作伙伴的可能性;⑥與主要競爭對手相比，該公司實力與差距;⑦本公司發展戰略和規劃、投融資計劃、年度經營目標、經營戰略，以及編制這些戰略、規劃、計劃、目標的有關依據;⑧該公司對外投融資流程中曾發生或易發生錯誤的業務流程或環節。
【第54題】修改證券市場監管應當堅持的原則包括( )。
Ⅰ 依法監管 Ⅱ 保護投資者利益
?、?“三公” Ⅳ 監督與自律相結合
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析： 證券市場監管的原則主要有：①依法監管原則;②保護投資者利益原則;③“三公”原則，即公開、公平、公正;④監督與自律相結合的原則。
【第55題】修改全球金融市場的發展趨勢表現為( )。
Ⅰ 國際金融市場的一體化趨勢 Ⅱ 國際金融市場的證券化趨勢
?、?金融創新的趨勢 Ⅳ 全球貨幣統一的趨勢
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析： 全球金融市場的發展趨勢表現為：①國際金融市場的一體化趨勢;②國際金融市場的證券化趨勢;③金融創新的趨勢。
【第56題】修改證券公司接受證券買賣的委托，應當根據委托書載明的( )等，按照交易規則代理買賣證券，如實進行交易記錄。
?、?買賣數量 Ⅱ 出價方式
?、?證券名稱 Ⅳ 價格幅度
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析： 證券公司接受證券買賣的委托，應當根據委托書載明的證券名稱、買賣數量、出價方式、價格幅度等，按照交易規則代理買賣證券，如實進行交易記錄。買賣成交后，應當按照規定制作買賣成交報告單交付客戶。
【第57題】修改目前我國貨幣市場基金能夠進行投資的金融工具主要包括( )。
Ⅰ 現金
?、?1年以內(含1年)的銀行定期存款
?、?剩余期限在397天以內(含397天)的資產支持證券
?、?可轉換債券
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析： 目前我國貨幣市場基金能夠進行投資的金融工具主要包括：①現金;②1年以內(含1年)的銀行定期存款、大額存單;③剩余期限在397天以內(含397天)的債券;④期限在1年以內(含1年)的債券回購;⑤期限在1年以內(含1年)的中央銀行票據;⑥剩余期限在397天以內(含397天)的資產支持證券;⑦中國證監會、中國人民銀行認可的其他具有良好流動性的貨幣市場工具。
【第58題】修改下列屬于境外上市外資股的有( )。
?、?S股 Ⅱ B股
?、?H股 Ⅳ N股
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析： 境外上市外資股主要由H股、N股、S股等構成。B股屬于境內上市外資股。
【第59題】修改影響股票未來收益、引起股票內在價值變化的因素有( )。
?、?清算方式的變化 Ⅱ 宏觀經濟政策的調整
?、?供求關系的變化 Ⅳ 經濟形勢的變化
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析： 各種價值模型計算出來的內在價值只是股票真實的內在價值的估計值。經濟形勢的變化、宏觀經濟政策的調整、供求關系的變化等都會影響上市公司未來的收益，引起內在價值的變化。
【第60題】修改按照《中華人民共和國證券投資基金法》和其他相關法規的規定，基金財產不得用于的投資或活動包括( )。
?、?承銷證券
Ⅱ 從事承擔有限責任的投資
?、?從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當的證券交易活動
Ⅳ 向基金管理人、基金托管人出資
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析： 按照《中華人民共和國證券投資基金法》和其他相關法規的規定，基金財產不得用于下列投資或者活動：①承銷證券;②違反規定向他人貸款或者提供擔保;③從事承擔無限責任的投資;④買賣其他基金份額，但是國務院證券監督管理機構另有規定的除外;⑤向基金管理人、基金托管人出資;⑥從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當的證券交易活動;⑦依照法律、行政法規和國務院證券監督管理機構規定禁止的其他活動。
完整試題及答案測試>>2016年證券從業《金融市場基礎知識》考點預測試卷( 3)
