第11題：下面關(guān)于證券公司申請(qǐng)IB業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)符合的條件的闡述，不正確的是(　　)。

　　A.已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度

　　B.全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制，且該期貨公司具有實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度期貨交易所的會(huì)員資格、申請(qǐng)日前3個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)

　　C.配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少有5名、擬開展介紹業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員

　　D.已按規(guī)定建立健全與介紹業(yè)務(wù)相關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)隔離及合規(guī)檢查等制度

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　　第12題：下列關(guān)于10年期國債期貨合約的說法中，正確的是(　　)。

　　Ⅰ.上市的10年期國債期貨合約交易代碼為T

　　Ⅱ.實(shí)行到期實(shí)物交割

　　Ⅲ.標(biāo)的為面值1 000萬元人民幣、票面利率6%的名義長(zhǎng)期國債

　　Ⅳ.掛牌合約為最近的三個(gè)季月，最低交易保證金為2%

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　第13題：可轉(zhuǎn)換債券的雙重選擇權(quán)包括(　　)。

　　Ⅰ.轉(zhuǎn)債發(fā)行人擁有是否實(shí)施贖回條款的選擇權(quán)

　　Ⅱ.轉(zhuǎn)債發(fā)行人可自行選擇是否轉(zhuǎn)股

　　Ⅲ.投資者可自行選擇是否轉(zhuǎn)股

　　Ⅳ.投資者擁有是否實(shí)施贖回條款的選擇權(quán)

　　A.Ⅰ.Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

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　　第14題：下列不屬于《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》規(guī)定的合格投資者應(yīng)符合的條件的是(　　)。

　　A.具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力

　　B.個(gè)人投資者金融資產(chǎn)不低于100萬元或者最近三年個(gè)人年均收入不低于30萬元

　　C.投資于單只私募基金的金額不低于100萬元

　　D.機(jī)構(gòu)投資者凈資產(chǎn)不低于1000萬元

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　　第15題：(　　)對(duì)證券賬戶實(shí)施統(tǒng)一管理。

　　A.中國證監(jiān)會(huì)

　　B.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

　　C.證券公司

　　D.證券交易所

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　　第16題：我國發(fā)行的國際債券品種主要有(　　)。

　　Ⅰ.政府債券 Ⅱ.金融債券

　　Ⅲ.可轉(zhuǎn)換公司債券 Ⅳ.熊貓債券

　　A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　第17題：下列關(guān)于股票價(jià)值與價(jià)格的說法中，正確的是(　　)。

　　Ⅰ.股票的賬面價(jià)值又稱為面值，即在股票票面上標(biāo)明的金額

　　Ⅱ.股票價(jià)格是指股票在證券市場(chǎng)上買賣的價(jià)格，從理論上說，股票價(jià)格應(yīng)由其價(jià)值決定

　　Ⅲ.股票及其他有價(jià)證券的理論價(jià)格是根據(jù)現(xiàn)值理論而來的

　　Ⅳ.股票的市場(chǎng)價(jià)格一般是指股票在一級(jí)市場(chǎng)上交易的價(jià)格

　　A.Ⅰ.Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ

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　　第18題：有限責(zé)任會(huì)計(jì)師事務(wù)所的實(shí)收資本不少于(　　)萬元，合伙會(huì)計(jì)師事務(wù)所凈資產(chǎn)不少于(　　)萬元才有資格申請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所證券許可證。

　　A.100，50

　　B.200，100

　　C.200，50

　　D.500，300

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　　第19題：《合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資管理試行辦法》規(guī)定，符合條件的境內(nèi)基金管理公司和(　　)，經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，可在境內(nèi)募集資金進(jìn)行境外證券投資管理。

　　A.保險(xiǎn)公司

　　B.證券公司

　　C.信托公司

　　D.投資咨詢公司

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　　第20題：下列關(guān)于多層次資本市場(chǎng)體系的說法中，正確的是(　　)。

　　Ⅰ.多層次資本市場(chǎng)體系有利于滿足資本市場(chǎng)上資金供求雙方的多層次化的要求

　　Ⅱ.多層次資本市場(chǎng)體系可以防范和化解我國的金融風(fēng)險(xiǎn)

　　Ⅲ.發(fā)展多層次資本市場(chǎng)體系的關(guān)鍵一環(huán)在于發(fā)展多層次的債權(quán)市場(chǎng)

　　Ⅳ.多層次資本市場(chǎng)體系有利于提供優(yōu)化準(zhǔn)入機(jī)制和退市機(jī)制，提高上市公司的質(zhì)量

　　A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ.Ⅱ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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