二、組合型選擇題(共 50 題，每題 1 分，共 50 分。以下備選項中，只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分)
51. 基金財產(chǎn)的保管由獨立于基金管理人的基金托管人負(fù)責(zé)，這體現(xiàn)了證券投資基金的()。
①獨立托管
②保障安全
③組合投資
④分散風(fēng)險
A.①②
B.②③
C.①②③
D.③④
52.股票市場融資的特點有()。
①無須退還本金
②可以轉(zhuǎn)讓
③可以退股
④保證收益
A.①②
B.①④
C.③④
D.①③
53.金融市場的重要性主要體現(xiàn)在()。
①促進儲蓄—投資轉(zhuǎn)化
②優(yōu)化資源配置
③風(fēng)險管理
④宏觀調(diào)控
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①③④
54.按照國際貨幣基金組織《金融穩(wěn)健指標(biāo)編制指南》，全球金融體系的主要參與者包括()。
①金融公司
②非金融公司
③住戶
④政府、公共部門
A.①②③
B.①②④
C.①②③④
D.①③④
55.下列對現(xiàn)代金融市場的描述中，正確的是()。
①“大一統(tǒng)”的單一銀行體系
②不斷完善的金融監(jiān)管框架和基礎(chǔ)設(shè)置
③多層次性
④多元性
A.①②④
B.①②③
C.②③
D.②③④
56.我國債券市場發(fā)行債券包括利率債和信用債，下面關(guān)于利率債和信用債的說法，正確的是()。
①利率債以政府信用為基礎(chǔ)或以政府提供償債支持為基礎(chǔ)而發(fā)行
②利率債風(fēng)險小于信用債
③鐵路總公司發(fā)行的債券為信用債
④信用債是以企業(yè)的商業(yè)信用為基礎(chǔ)而發(fā)行的債券
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①③④
57.我國多層次股票市場體系初步形成。分為場內(nèi)市場和場外市場，其中，場內(nèi)市場包括()。
①滬深主板市場
②創(chuàng)業(yè)板市場
③全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)
④區(qū)域性股權(quán)交易市場
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①③④
58.影響我國金融市場的因素來自諸多方面，包括經(jīng)濟、法律、市場等七個方面，其中關(guān)于經(jīng)濟因素說法正確的是()。
①經(jīng)濟因素是影響我國金融市場運行的最重要因素
②除宏觀經(jīng)濟因素外，其他經(jīng)濟因素僅能改變金融市場中期和短期走勢
③與財政政策、貨幣政策相比，收入政策具有更高一層次的調(diào)節(jié)功能
④經(jīng)濟增長和財政金融行為屬于純粹的經(jīng)濟因素
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①③④
59.下列關(guān)于證券公司的表述，說法不準(zhǔn)確的是()。
①證券公司是證券市場的主要參與者
②作為中介機構(gòu)，在證券市場運行中發(fā)揮著重要作用
③是證券市場投融資服務(wù)的買方
④本身不是證券市場重要的機構(gòu)投資者
A.①②
B.②③
C.②④
D.③④
60.首次公開發(fā)行是指擬上市公司首次面向()募集資金并上市的行為。
①不特定的社會公眾投資者
②特定的社會公眾投資者
③公開發(fā)行債券
④公開發(fā)行股票
A.①③
B.②③
C.①④
D.②④
61. 可轉(zhuǎn)換債券具有()特征。
①市場容量大，籌資能力強
②可轉(zhuǎn)換債券是一種附有轉(zhuǎn)股權(quán)的特殊債券
③避開直接發(fā)行股票與債券的法律要求，上市手續(xù)簡單，發(fā)行成本低
④可轉(zhuǎn)換債券具有雙重選擇權(quán)的特征
A.①②
B.②④
C.①②③
D.①②③④
62.按照我國《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定.上市公司再融資的方式有()。
①向原股東配售股份
②向特定對象公開募集股份
③發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券
④非公開發(fā)行股票
A.①②③
B.②③④
C.①③④
D.①②③④
63.貨幣市場基金的投資對象期限在 1 年期以內(nèi)，包括()。
①銀行短期存款
②國庫券
③公司短期債券
④銀行承兌票據(jù)及商業(yè)票據(jù)
A.①②
B.②③
C.①②③
D.①②③④
64.QFII 是在一定規(guī)定和限制下，()，通過嚴(yán)格監(jiān)管的專門賬戶投資()，其資本利得、股息等經(jīng)審核后可轉(zhuǎn)為外匯匯出的一種市場開放模式。
①匯入一定額度的外匯資金，并轉(zhuǎn)換為當(dāng)?shù)刎泿?/p>
②匯出一定額度的本幣資金，并轉(zhuǎn)換為外地貨幣
③當(dāng)?shù)刈C券市場
④外地證券市場
A.①③
B.①④
C.②③
D.②④
65.基金類投資者包括()。
①證券投資基金
②社保基金
③企業(yè)年金
④社會公益基金
A.①③④
B.①②③
C.②③④
D.①②③④
66.2006 年 7 月，中國證監(jiān)會首次發(fā)布實施了《證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)管理辦法》，確立了以凈資本為核心的證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)制度。該制度具有以下特點()。
①建立了風(fēng)險資本準(zhǔn)備與凈資本水平動態(tài)掛鉤的機制
②建立了公司業(yè)務(wù)規(guī)模與風(fēng)險資本準(zhǔn)備動態(tài)掛鉤的機制
③建立了公司業(yè)務(wù)范圍與凈資本充足水平動態(tài)掛鉤的機制
④建立了公司業(yè)務(wù)規(guī)模與凈資本水平動態(tài)掛鉤的機制
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.②③④
67. 關(guān)于 A 股分紅派息，以下說法正確的有()。
①上市公司分紅派息方案經(jīng)股東大會審議并通過后方能實施
②上市公司盈利當(dāng)年都必須進行分紅派息
③分紅派息在年終決算之前進行
④分紅派息的形式主要有股票股利和現(xiàn)金股利兩種
A.①④
B.②③
C.①②③
D.①②③④
68.按照《公司法》的要求，股票應(yīng)當(dāng)載明下列()事項。
①公司名稱
②股票種類、票面金額及代表的股份數(shù)
③公司地址
④股票的編號
⑤公同成立日期
A.①②③④⑤
B.①②③④
C.①②③⑤
D.①②④⑤
69.無限售條件股份包括()。
①國家持股
②外資持股
③人民幣普通股
④境外上市外資股
A.①②
B.③④
C.①③
D.②④
70.首次發(fā)行采用詢價方式的，應(yīng)當(dāng)安排不低于本次公開發(fā)行股票數(shù)量的 40%優(yōu)先向通過公開募集方式設(shè)立的()基金配售。
①證券投資基金
②商業(yè)財產(chǎn)保險基金
③全國社會保障基金
④基本養(yǎng)老保險基金
A.①②③④
B.①②④
C.②③④
D.①③④
71.發(fā)行人和主承銷商應(yīng)當(dāng)在發(fā)行公告中披露()。
①戰(zhàn)略投資者的選擇標(biāo)準(zhǔn)
②持有期限
③向戰(zhàn)略投資者配售的股票金額
④向戰(zhàn)略投資者配售的股票總量
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①③④
72.股票退市制度存在的意義包括()。
①引導(dǎo)理性投資
②保護投資者權(quán)益
③鞏固上市公司地位
④降低市場經(jīng)營成本
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①③④
73.證券交易機制的主要目標(biāo)包括()。
①流動性
②穩(wěn)定性
③有效性
④效益性
A.①②③
B.①②④
C.②③④
74.債券所規(guī)定的資金借貸雙方的權(quán)責(zé)關(guān)系主要有()。
①所借貸貨幣資金的數(shù)額
②借貸的時間
③在借貸時間內(nèi)的資金成本或應(yīng)有的補償(債券的利息)
④債券的利率
A.①②③
B.①②③④
C.①②④
D.②③④
75.下列關(guān)于債券按付息方式分類中，說法正確的是()。
①零息債券是指存續(xù)期間沒有利息支付，到期時一次性獲得本息
②附息債券又可分為固定利率債券和浮動利率債券兩大類
③可以根據(jù)合約條款推遲支付定期利率的附息債券被稱為緩息債券
④息票累積債券也規(guī)定了票面利率
A.①②③
B.①②③④
C.①②④
D.②③④
