2019年證券從業(yè)資格考試《金融市場基礎知識》考試共100題，分為選擇題和組合選擇題。小編為您整理精選習題5道，附答案解析，供您考前自測提升！

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2019年證券從業(yè)《金融市場基礎知識》習題練習(4.23)

1、以下不符合公正原則要求的是( )。

A.證券立法機構應當制定體現(xiàn)公平精神的法律、法規(guī)和政策

B.對證券違法行為的處罰及對證券糾紛事件和爭議的處理，都應當公平進行

C.市場參與者在進入與退出市場、投資機會、享受服務、獲取信息等方面都享有完全平等的權利

D.證券監(jiān)督機構應當根據(jù)法律授予的權限履行監(jiān)管職責，以法律為依據(jù)，對一切證券市場參與者給予公正的待遇

2、下列關于各個參與主體在資產證券化中的主要職能說法有誤的是()。

A.發(fā)起人選擇擬證券化資產，并進行打包，然后轉移給SPV，從SPV處獲得評價

B.信用增級機構對SPV發(fā)行的證券提供額外信用支持

C.信用評級機構對SPV發(fā)行的證券進行信用評級

D.服務機構為證券的發(fā)行進行促銷，以幫助證券成功發(fā)行

3、關于定向資產管理業(yè)務的特點，下列說法錯誤的是( )。

A.證券公司與客戶必須是一對一的投資管理服務理服務

B.具體投資的方向在資產管理合同中約定

C.必須在單一客戶的專用證券賬戶中封閉運行

D.必須在證券公司自營管理的賬戶中封閉運行

4、下列關于可贖回債券的約定贖回價格的說法中有誤的是()。

A.約定贖回價格可以是發(fā)行價格

B.約定贖回價格不能是債券面值

C.約定贖回價格可以是某一指定價格

D.約定贖回價格可以是與不同贖回時間對應的一組贖回價格

5、下面有關影響國債銷售價格因素的說法中正確的是()。

A.市場利率趨于上升，就為承銷商確定銷售價格拓寬了空間

B.如果國債承銷價格定價過高，投資者就會傾向于在二級市場上購買已流通的國債，而不是直接購買新的國債

C.在國債承銷中，承銷商不可獲得手續(xù)費收入

D.國債銷售的價格一般不能高于承銷商與發(fā)行人的結算價格