2019年4月5日-4月7日是清明小長(zhǎng)假，好好游玩的同時(shí)，可別忘記了4月27日的證券從業(yè)資格考試的復(fù)習(xí)喲！小編連續(xù)三天提供《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》習(xí)題10題，供您利用碎片時(shí)間自測(cè)學(xué)習(xí)。
證券從業(yè)資格考試習(xí)題
金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)自測(cè)題（4月7日）【在線測(cè)試>>】
1、以下( )不屬于證券公司信息報(bào)送與披露方面的監(jiān)管要求。
A.信息報(bào)送制度
B.年報(bào)審計(jì)監(jiān)管
C.季報(bào)審計(jì)監(jiān)管
D.信息公開(kāi)披露制度
2、直接影響公司原股東利益，需要經(jīng)過(guò)股東大會(huì)特別批準(zhǔn)的增資方式是( )。
A.向原股東配售股份
B.向不特定對(duì)象公開(kāi)募集股份
C.發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券
D.非公開(kāi)發(fā)行股票
3、一般情況下，關(guān)于發(fā)債機(jī)構(gòu)申請(qǐng)發(fā)行國(guó)際開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)人民幣債券的條件，下面說(shuō)法正確的是()。
①發(fā)債機(jī)構(gòu)已為中國(guó)境內(nèi)項(xiàng)目或企業(yè)提供的貸款和股本資金在10億美元以上
②發(fā)債機(jī)構(gòu)已為中國(guó)境內(nèi)項(xiàng)目或企業(yè)提供的貸款和股本資金在5億美元以上
③發(fā)債機(jī)構(gòu)經(jīng)兩家(含兩家)評(píng)級(jí)公司評(píng)級(jí)，其中至少應(yīng)有一家評(píng)級(jí)公司在中國(guó)境內(nèi)注冊(cè)且具備人民幣債券評(píng)級(jí)能力
④人民幣債券信用級(jí)別為AA級(jí)(或相當(dāng)于AA級(jí))
A.②④
B.①③④
C.②③
D.②③④
4、按照基金的投資標(biāo)的劃分，可將證券投資基金分為( )等。
①股票基金
②債券基金
③混合型基金
④貨幣市場(chǎng)基金
A.①②③
B.②③④
C.①②④
D.①②③④
5、根據(jù)《全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)金融債券發(fā)行管理辦法》，商業(yè)銀行發(fā)行金融債券應(yīng)具備的條件有()。
①最近五年連續(xù)盈利
②具有良好的公司治理機(jī)制
③最近三年沒(méi)有重大違法、違規(guī)行為
④核心資本充足率不低于3%
A.①③
B.①②
C.①④
D.②③
6、我國(guó)《證券法》規(guī)定，投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)不得有下列行為( )。
①代理委托人從事證券投資
②與委托人約定分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失
③買賣本咨詢機(jī)構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票
④利用傳播媒介或者通過(guò)其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①②③④
7、下列關(guān)于歐洲債券的說(shuō)法中有誤的是()。
A.指在本國(guó)境外市場(chǎng)發(fā)行的、不以發(fā)行市場(chǎng)所在國(guó)貨幣為面值的國(guó)際債券
B.由于這種發(fā)行方式最早出現(xiàn)在歐洲，故被稱為歐洲債券
C.歐洲債券不可以在歐洲以外的國(guó)家發(fā)行
D.大多數(shù)歐洲債券是以美元為面值發(fā)行的
8、關(guān)于金融期貨的套期保值功能，下列說(shuō)法中錯(cuò)誤的是( )。
A.期貨交易之所以能夠套期保值，其基本原理在于某一特定商品或金融工具的期貨價(jià)格和現(xiàn)貨價(jià)格受相同經(jīng)濟(jì)因素的制約和影響，從而它們的變動(dòng)趨勢(shì)大致相同
B.若同時(shí)在現(xiàn)貨市場(chǎng)和期貨市場(chǎng)建立數(shù)量相同、方向相反的頭寸，則到期時(shí)不論現(xiàn)貨價(jià)格上漲或是下跌，兩種頭寸盈虧恰好抵消，使套期保值者避免承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)損失
C.空頭套期保值是指持有現(xiàn)貨空頭(如持有股票空頭)的交易者擔(dān)心將來(lái)現(xiàn)貨價(jià)格上漲(如股市大盤上漲)而給自己造成經(jīng)濟(jì)損失，于是買入期貨合約
D.期貨交易的對(duì)象是標(biāo)準(zhǔn)化產(chǎn)品
9、下列( )屬于我國(guó)《公司法》規(guī)定的普通股股東所享有的基本權(quán)利。
①公司重大決策參與權(quán)
②公司資產(chǎn)收益權(quán)和剩余資產(chǎn)分配權(quán)
③知情權(quán)
④處置權(quán)
⑤優(yōu)先認(rèn)購(gòu)權(quán)
A.③④
B.①②
C.③⑤
D.①④
10、按照《公司法》規(guī)定，下列說(shuō)法正確的是( )。
A.公司股本超過(guò)人民幣4億元的，向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行的股份比例為10%以上
B.公司股本超過(guò)人民幣4億元的，向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行的股份比例為20%以上
C.公司股本不超過(guò)人民幣4億元的，向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行的股份比例為30%以上
D.公司股本不超過(guò)人民幣4億元的，向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行的股份比例為10%以上
