今天是2019年3月證券從業資格考試的第一天，你是今天考試還是明天呢？
話不多說，10道《金融市場基礎知識》以往真題測試奉上，你都能做對嗎？趕緊來測一測！
1、相較于優先股，可轉換債券不具有下列( )特點。
A.可贖回期限固定
B.可轉換為普通股股票
C.收益相對固定
D.轉股后收益稅后分配
【答案】C
【解析】可轉換債券是指證券持有者依據一定的轉換條件，可將信用債券轉換成為發行人普通股票的證券。收益相對固定是優先股的特點
2、中證規模指數包括( )。
①中證100指數
②中證300指數
③中證500指數
④中證800指數
A、①②③
B、①②④
C、②③④
D、①③④
【答案】D
【解析】中證規模指數包括中證100指數、中證200指數、中證500指數、中證700指數、中證800指數和中證流通指數。這些指數與滬深300指數共同構成中證規模指數體系。
3、 證券公司為與特定交易對手在集中交易場所之外進行交易或為投資者在集中交易場所之外進行交易提供服務的場所或平臺的是( )。
A.區域性股權市場
B.券商柜臺市場
C.機構間私募產品報價與服務系統
D.私募基金市場
【答案】B
【解析】考點：券商柜臺市場是證券公司為與特定交易對手在集中交易場所之外進行交易或為投資者在集中交易場所之外進行交易提供服務的場所或平臺。
4、以下( )不屬于服務機構在資產證券化中的主要職責。
A.負責收取資產到期的本金和利息，將其交付予受托人
B.定期向受托管理人和投資者提供有關特定資產組合的財務報告
C.對過期欠賬服務機構進行催收，確保資金及時、足額到位
D.監督證券化中交易各方的行為
【答案】D
【解析】服務商對資產項目及其所產生的現金流進行監理和保管：負責收取這些資產到期的本金和利息，將其交付予受托人;對過期欠賬服務機構進行催收，確保資金及時、足額到位;定期向受托管理人和投資者提供有關特定資產組合的財務報告。
監督證券化中交易各方的行為，定期審查有關資產組合情況的信息，確認服務機構提供的各種報告的真實性，并向投資者披露，是受托人在資產證券化中的主要職責。
5、 人民幣合格境外機構投資者(RQFII)和QFII的主要區別不包括( )。
A.募集的投資資金是人民幣而不是外匯
B.RQFII機構限定為境內基金管理公司
C.投資范圍由交易所市場的人民幣金融拓展到銀行間債券市場
D.盡可能地簡化和便利對RQFII的投資額度及跨境資金收支管理
【答案】B
【解析】考點：考查人民幣合格境外機構投資者。RQFII機構限定為境內基金管理公司和證券公司的中國香港子公司。
6、目前基金注冊程序分為簡易程序和普通程序。以下適用簡易程序的有( )。
①常規股票基金
②分級基金
③ETF
④貨幣基金
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④
【答案】C
【解析】考點：考查使用簡易程序注冊的基金產品，分級基金應按照普通程序注冊。
7、保險公司次級債務的償還只能在確保償還次級債務本息后償付能力充足率不低于( )的前提下才能償付本息。
A.50%
B.100%
C.150%
D.200%
【答案】B
【解析】按照《保險公司次級定期債務管理暫行辦法》，保險公司次級債務的償還只有在確保償還次級債務本息后償付能力充足率不低于100%的前提下，募集人才能償付本息;并且，募集人在無法按時支付利息或償還本金時，債權人無權向法院申請對募集人實施破產清償。
8、 下列關于證券登記結算公司的表述錯誤的是( )。
A.證券登記結算公司的名稱中應當標明“證券登記結算”字樣
B.證券登記結算采取全國集中統一的運營方式，證券登記結算公司的章程、業務規則應當依法制定
C.設立證券登記結算公司必須經中國證監會批準
D.證券登記結算公司必須具有必備的服務設備和完善的數據安全保護措施;建立完善的業務、財務和安全防范等管理制度;建立完善的風險管理系統
【答案】C
【解析】考點：考查證券登記結算公司。設立證券登記結算公司必須經國務院證券監督管理機構批準
9.依據優先股在一定條件下能否轉換成其他品種，可將優先股分為( )。
A.可轉換優先股票和不可轉換優先股票
B.累積優先股票和非累積優先股票
C.參不優先股票和非參不優先股票
D.可贖回優先股票和不可贖回優先股票
【答案】A
【解析】依據優先股在一定條件下能否轉換成其他品種，可將優先股分為可轉換優先股票和不可轉換優先股票。B項，依據優先股息在當年未能足額分配時，能否在以后年度補發，可將優先股分為累積優先股和非累積優先股。C項，根據在公司營利較多的年份里，優先股除了獲得固定的股息以外，能否參與或部分參與本期剩余營利的分配，分為參與優先股和非參與優先股。D項，依據優先股能否由原發行的股份公司出價贖回，可將優先股分為可贖回優先股和不可贖回優先股。
10、下列選項中貨幣市場基金可投資的金融工具是( )。
A.股票
B.可轉換債券
C.信用等級在AA+以下的債券
D.期限在1年以內的債券回購
【答案】D
【解析】貨幣市場基金不得投資于以下金融工具：
(1)股票。
(2)可轉換債券、可交換債券。
(3)以定期存款利率為基準利率的浮動利率債券，已進入最后一個利率調整期的除外。
(4)信用等級在AA+以下的債券與非金融企業債務融資工具。
(5)中國證監會、中國人民銀行禁止投資的其他金融工具。
