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2019年證券從業(yè)資格考試《金融市場基礎(chǔ)知識》模擬卷（二）
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一、選擇題(共50題，每題1分，共50分。以下備選項中，只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分)
第1題：()是交易所為了防止市場風險過度集中和防范操縱市場的行為，而對交易者持倉數(shù)量加以限制的制度。
A.集中交易制度
B.限倉制度
C.大戶報告制度
D.保證金制度
答案：B
第2題：以下不屬于常用貨幣政策中介目標的是()。
A.基礎(chǔ)貨幣
B.貨幣供應(yīng)量
C.長期利率
D.銀行信貸規(guī)模
答案：A
第3題：()是負責保護基金籌集、管理和使用，不以營利為目的的國有獨資公司。
A.保護基金公司
B.證券投資公司
C.證券業(yè)協(xié)會
D.基金理財公司
答案：A
第4題：發(fā)行()一般不印制實物券面，而采用填制“中華人民共和國儲蓄國債(憑證式)收款憑證”的方式。
A.儲蓄國債(電子式)
B.儲蓄國債(憑證式)
C.實物國債
D.記賬式國債
答案：B
第5題：滬深300股指期貨合約的最低交易保證金為合約價值的()。
A.8%
B.11%
C.15%
D.18%
答案：A
…………
二、組合型選擇題(共50題。每題1分，共50分。以下備選項中，只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分)
第51題：有關(guān)記名股票的特點，敘述正確的有()。
Ⅰ.股東權(quán)利歸屬于記名股東
Ⅱ.可以一次或分次繳納出資
Ⅲ.轉(zhuǎn)讓相對復雜或受限制
Ⅳ.便于掛失，相對安全
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
第52題：下列關(guān)于債券的說法正確的有()。
Ⅰ.發(fā)行債券是公司追加資金的需要，它屬于公司的資本金
Ⅱ.股票風險較大，債券風險相對較小
Ⅲ.債券通常有規(guī)定的票面利率，可獲得固定的利息
Ⅳ.債券在市場上的轉(zhuǎn)讓價格隨市場利率上下波動
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：C
第53題：相比個人投資者，機構(gòu)投資者具有以下特點()。
Ⅰ.投資資金規(guī)模化
Ⅱ.投資管理專業(yè)化
Ⅲ.投資結(jié)構(gòu)組合化
Ⅳ.投資行為規(guī)范化
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
第54題：下列關(guān)于短期融資融券的發(fā)行與承銷，說法正確的有()。
Ⅰ.債務(wù)融資工具發(fā)行注冊實行注冊會議制度
Ⅱ.注冊會議由5名注冊委員會委員參加
Ⅲ.交易商協(xié)會接受注冊的，注冊有效期為3年
Ⅳ.注冊委員會委員擔任企業(yè)及其關(guān)聯(lián)方監(jiān)事的，在召開注冊會議時該委員應(yīng)回避
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：C
第55題：下列關(guān)于股權(quán)變動的說法正確的有()。
Ⅰ.原股東可以參與配股，也可以放棄配股權(quán)
Ⅱ.上市公司利用自有資金，從公開市場上買回發(fā)行在外的股票，被稱為轉(zhuǎn)增股本
Ⅲ.可轉(zhuǎn)換債券在發(fā)行時約定債券持有人可以在一定條件下將債券轉(zhuǎn)換為公司股票
Ⅳ.股票分割又稱拆股、拆細
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅳ
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