金融市場基礎知識每日一練(7月11日)
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1.在我國，設立證券公司必須經()審查批準。
A.中國證券業協會
B.國務院證券監督管理機構
C.證券投資者保護基金有限責任公司
D.國家發展和改革委員會
參考答案：B
參考解析：在我國，設立證券公司必須經國務院證券監督管理機構審查批準。
2.證券公司凈資本表明可變現以滿足支付需要和()的資金數。
A.應對風險
B.業務擴展
C.投資需求
D.可分配利潤
參考答案：A
參考解析：2006年7月，中國證監會首次發布實施了《證券公司風險控制指標管理辦法》(以下簡稱《風控辦法》)，確立了以凈資本為核心的證券公司風險控制指標制度。凈資本是根據證券公司的業務范圍和資產的流動性特點，在凈資產的基礎上對資產等項目進行一定調整后得出的綜合性風險控制指標。具體而言，凈資本由核心凈資本和附屬凈資本構成。其中，核心凈資本是在凈資產的基礎上，扣除資產項目的風險調整和或有負債的風險調整，再扣除或者加上中國證臨會認定或核準的其他調整項目。附屬凈資本是在將長期次級債按照規定比例計入凈資本的基礎上，扣除或者加上中國證監會認定或核準的其他調整項目。
