證券從業(yè)資格考試《金融市場基礎(chǔ)知識》練習(xí)題及答案(10月2日)
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1、下列不屬于商業(yè)銀行對企業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)分析的5Cs系統(tǒng)的是（）。
A.品德
B.還款能力
C.經(jīng)營環(huán)境
D.資本充足性
5Cs系統(tǒng)是指品德（Character）、資本（Capital）、還款能力（Capacity）、抵押（Collateral）、經(jīng)營環(huán)境（Condition）。
資本充足性不屬于商業(yè)銀行對企業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)分析的5Cs系統(tǒng)。
2、優(yōu)先股的“優(yōu)先”體現(xiàn)在（）。
A.企業(yè)破產(chǎn)時(shí)對剩余資產(chǎn)的要求優(yōu)先于所有人
B.比相同份額普通股附加有更多的決策權(quán)
C.股息優(yōu)先于普通股股息派發(fā)
D.優(yōu)先提名和任命公司高級管理人員
優(yōu)先股是指依照公司法，在一般規(guī)定的普通種類股份之外，另行規(guī)定的其他種類股份，其股份持有人優(yōu)先于普通股股東分配公司利潤和剩余財(cái)產(chǎn)，但參與公司決策管理等權(quán)利受到限制。
優(yōu)先股既像債券，又像股票，其“優(yōu)先”主要體現(xiàn)在：
①通常具有固定的股息（類似債券），并須在派發(fā)普通股股息之前派發(fā)；
②在破產(chǎn)清算時(shí)，優(yōu)先股股東對公司剩余財(cái)產(chǎn)的權(quán)利先于普通股股東，但在債權(quán)人之后。
3、證券公司甲預(yù)設(shè)立一家私募基金子公司乙，乙公司根據(jù)稅收、政策、監(jiān)管等需求預(yù)設(shè)立基金管理機(jī)構(gòu)丙，則下列關(guān)于甲、乙、丙的做法錯誤的是（）。
A.甲以自有資金全資設(shè)立乙
B.乙持有丙45％的股權(quán)，但不擁有管理控制權(quán)
C.乙不得成為對所投資企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任的出資人
D.丙不得對外提供擔(dān)保
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