證券從業資格考試《金融市場基礎知識》練習題及答案(9月21日)
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1、在資產證券化交易中，服務人負責對資產證券化，在交易中還可能需要金融機構充當服務人，服務人負責對資產池中的現金流進行日常管理，通常可由（）兼任。
A.承銷人
B.資金和資產存管機構
C.特定目的的受托人
D.發起人
D選項符合題意，故本題選D選項。
2、在機構投資者中，（）是證券市場上最活躍的投資者。
A.證券經營機構
B.銀行業金融機構
C.保險經營機構
D.其他金融機構
故本題為A選項。
3、在合格境外機構投資者中，對商業銀行的資產規模的要求如下，經營銀行業務10年以上，一級資本不少于3億美元，最近一個會計年度管理的證券資產不少于（）億美元。
A.5
B.20
C.50
D.70
我國要求合格境外機構投資者的財務穩健，資信良好，對各種類型的合格境外機構投資者資產規模等條件要求如下：
①資產管理機構：經營資產管理業務2年以上，最近一個會計年度管理的證券資產不少于5億美元；
②保險公司：成立2年以上，最近一個會計年度持有的證券資產不少于5億美元；
③證券公司：經營證券業務5年以上，凈資產不少于5億美元，最近一個會計年度管理的證券資產不少于50億美元；
④商業銀行：經營銀行業務10年以上，一級資本不少于3億美元，最近一個會計年度管理的證券資產不少于50億美元；
⑤其他機構投資者（養老基金、慈善基金會、捐贈基金、信托公司、政府投資管理公司等）：成立2年以上，最近一個會計年度管理或持有的證券資產不少于5億美元。
故本題為C選項。
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