金融市場基礎知識每日一練(7月22日)
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1.關于證券賬戶的開立,下列說法錯誤的是()
A.對于同一類別和用途的證券賬戶,任何一個自然人、法人名下都只能開立一個
B.投資者證券賬戶信息包括投資者姓名、性別、出生日期
C.投資者的證券賬戶由一碼通賬戶及關聯的子賬戶共同組成
D.一個自然人、法人可以開立不同類別和用途的證券賬戶
參考解析:中國證券登記結算有限任公司設置投資者證券總賬戶(一碼通賬戶)及子賬戶,投資者的證券賬戶由一碼通賬戶及關的子賬戶共同組成。子賬戶包括人民幣普通股票賬戶、人民幣特種股票賬戶、全國中小企業股份轉讓系統賬戶、封閉式基金賬戶、開放式基金賬戶以及其他證券賬戶。 投資者申請開立證券賬戶時,開戶代理機構應當按規定采集投資者證券賬戶信息。投資者證券賬戶信息包括投資者姓名或名稱、有效身份證明文件類型及號碼等身份信息,出生日期、性別、機構類別、法定代表人等基本信息,聯系電話、通訊地址、住所信息等聯系信息,開戶日期、開戶方式等賬戶管理信息以及中國證券登記結算有限責任公司規定的其他信息。 開立證券賬戶應堅持合法性和真實性的原則。
2.中期票據發行業務中,()
A.主承銷商可以向投資者逆向詢價
B.發行人可以向投資者逆向詢價
C.投資者可以向發行人逆向詢價
D.投資者可以向主承銷商逆向詢價
(1)中期票據的發行注冊。企業發行中期票據應依據《銀行間債券市場非金融企業債務融資工具注冊規則》在交易商協會注冊。相關要求同短期融資券。在注冊有效期內,企業主體信用級別低于發行注冊時信用級別的,中期票據發行注冊自動失效,交易商協會將有關情況進行公告。
(2)承銷的組織。企業發行中期票據應由符合條件的承銷機構承銷。中期票據投資者可就特定投資需求向主承銷商進行逆向詢價,主承銷商可與企業協商發行符合特定需求的中期票據。