金融市場基礎(chǔ)知識每日一練(7月27日)
證券章節(jié)題/試題/真題免費刷【在線刷題>>】
證券QQ群：202291661 | 證券考試加微信“ks233wx17"
1.除中國證監(jiān)會另有規(guī)定外，QDII基金不得從事的行為有()。 Ⅰ、購買不動產(chǎn) Ⅱ、購買房地產(chǎn)抵押按揭 Ⅲ、購買貴重金屬或代表貴重金屬的憑證 Ⅳ、購買實物商品
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：除中國證監(jiān)會另有規(guī)定外，基金、集合計劃不得有下列行為：購買不動產(chǎn);購買房地產(chǎn)抵押按揭;購買貴重金屬或代表貴重金屬的憑證;購買實物商品;除應(yīng)付贖回、交易清算等臨時用途以外，借入現(xiàn)金。該臨時用途借入現(xiàn)金的比例不得超過基金、集合計劃資產(chǎn)凈值的10%;利用融資購買證券，但投資金融衍生品除外;參與未持有基礎(chǔ)資產(chǎn)的賣空交易;從事證券承銷業(yè)務(wù);中國證監(jiān)會禁止的其他行為。
2.對基金信息披露的原則、內(nèi)容、禁止行為等各方面作出了明確、嚴(yán)格規(guī)定的主要法律法規(guī)有()。
Ⅰ.《證券法》
Ⅱ.《證券投資基金法》
Ⅲ.《證券投資基金信息披露管理辦法》
Ⅳ.《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析：在我國，基金的信息披露具有強制性，《證券投資基金法》《證券投資基金信息披露管理辦法》及一系列配套法規(guī)對基金信息披露的原則、內(nèi)容、禁止行為等各方面作出了明確、嚴(yán)格的規(guī)定。金信息披露義務(wù)人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份額持有人大會的基金份額持有人等法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的自然人、法人和其他組織。
