2021年證券從業資格考試《金融市場基礎知識》沖刺模擬練習題及答案
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1、一般企業間的商品賒銷、預付定金、預付貨款等屬于融資方式中的()。
A. 股票市場融資
B. 債券市場融資
C. 風險投資融資
D. 商業信用融資
參考解析：本題主要考查商業信用融資的外延。
商業信用融資，是企業與企業之間互相提供的，和商品交易直接相聯系的資金融通形式。這類融資是企業在商品交易過程中貨物與資金交付在時間、空間上分離而產生的，是企業界普遍采用的短期融資手段，常見的如企業間的商品除銷、預付定金、預付貨款等。
股票市場融資，是股份制企業以讓渡一定的企業經營控制權、收益分配權和剩余索取權而獲得企業經營資金的一種方式。
債券市場融資，是政府、金融機構或企業通過發行債權債務憑證來獲得資金融通的一種方式。
風險投資融資，是風險投資企業以讓渡企業的部分股權換取企業經營資金的資金融通方式。
2、 ( )是指證券公司向客戶出借資金供其買入證券或者出借證券供其賣出，并收取擔保物的經營活動。
A. 證券公司中間介紹業務
B. 證券自營業務
C. 證券資產管理業務
D. 融資融券業務
參考解析：D選項正確，融資融券業務是指證券公司向客戶出借資金供其買入證券或者出借證券供其賣出，并收取擔保物的經營活動。故本題選D。
A選項，證券公司中間介紹業務，是指證券公司接受期貨經紀商的委托，為期貨經紀商介紹客戶參與期貨交易并提供其他相關服務的業務活動。
B選項，證券自營業務，是指證券公司以自己的名義，以自有資金或者依法籌集的資金，為本公司買賣在境內證券交易所上市交易的證券，在境內銀行間市場交易的政府債券、國際開發機構人民幣債券、央行票據、金融債券、短期融資券、公司債券、中期票據和企業債券，以及經中國證監會批準或者備案發行并在境內金融機構柜臺交易的證券，以獲取盈利的行為。
C選項，證券資產管理業務是指銀行、信托、證券、基金、期貨、保險資產管理機構、金融資產投資公司等金融機構接受投資者委托，對受托的投資者財產進行投資和管理的金融服務。
3、股票價格指數的編制方法主要包括（）。
Ⅰ．算術平均法
Ⅱ．幾何平均法
Ⅲ．加權平均法
Ⅳ．乘數加權法
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
參考解析：本題考查編制股票價格指數的編制方法。股票價格指數的編制方法主要有三種，即算術平均法、幾何平均法和加權平均法。
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