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2023年證券從業《金融市場基礎知識》模擬練習題精選
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關于期貨交易，下列說法錯誤的有(??)。
Ⅰ.期貨合約在交易所內交易，具有公開性
Ⅱ.期貨合約是標準化合約
Ⅲ.期貨合約的結算通過專門的結算公司，投資者需要對對方負責，存在信用風險
Ⅳ.期貨合約具備對沖機制，履約回旋余地較大，實物交割比例極低，交易價格不受最小價格變動單位限定和日交易振幅規定
A. Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ
D. Ⅱ、Ⅲ
第Ⅲ項說法錯誤。期貨合約的結算通過專門的結算公司，這是獨立于買賣雙方的第三方，投資者無須對對方負責，不存在信用風險，而只有價格變動的風險。
第Ⅳ項說法錯誤。期貨合約具備對沖機制、履約回旋余地較大，實物交割比例極低，交易價格受最小價格變動單位限定和日交易振幅限定。
Ⅰ、Ⅱ說法正確。期貨合約在交易所內交易，具有公開性。期貨合約是標準化合約，除了價格，合約的品種、 規格、質量、交貨地點、結算方式等也有統一規定。
故本題選A。
下列交易者中，潛在盈利有可能無限大的是()。
Ⅰ.期貨購買者
Ⅱ.期權出售者
Ⅲ.期權購買者
Ⅳ.期貨出售者
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
從理論上說，金融期貨交易中雙方潛在的盈利和虧損都是無限的。
期權購買者在交易中的潛在虧損是有限的，僅限于所支付的期權費，而可能取得的盈利卻是無限的;相反，期權出售者在交易中所取得的盈利是有限的，僅限于所收取的期權費，而可能遭受的損失卻是無限的。
所以潛在盈利有可能無限大的是期權的購買者和期貨的購買者、出售者，本題選擇D選項。
對于我國基金利潤分配的分紅再投資方式，以下說法中正確的有(??)。
Ⅰ.封閉式基金不能采用分紅投資方式分配利潤
Ⅱ.若基金份額持有人事先沒有做出選擇的，開放式基金默認采用分紅再投資方式分配利潤
Ⅲ.開放式基金的基金份額持有人可以事先選擇分紅再投資
Ⅳ.紅利再投資是指將投資人應分配的凈利潤折算為等值的新的基金份額記入投資人基金賬戶
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
根據有關規定，一般開放式基金利潤分配默認的方式應當采用現金分紅。開放式基金的基金份額持有人可以事先選擇分紅再投資。基金份額持有人事先未作出選擇的，基金管理人應當支付現金。(Ⅱ錯誤)
根據有關規定，封閉式基金的收益分配每年不得少于一次，封閉式基金年度收益分配比例不得低于基金年度可供分配利潤的90% 。基金分配后，基金份額凈值不得低于面值。封閉式基金只能采用現金方式分紅。
