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2023年證券從業《金融市場基礎知識》模擬練習題精選
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非公開發行股票，也稱為定向增發，是股份公司向特定對象發行股票的增資方式。特定對象包括( )。
A. 公司控股股東
B. 與公司業務有關的企業
C. 公司的員工
D. 證券公司
非公開發行股票，也被稱為定向增發，是股份公司向特定對象發行股票的增資方式。特定對象包括公司控股股東、實際控制人及其控制的企業;與公司業務有關的企業;證券投資基金、證券公司、信托投資公司等金融機構;公司董事、員工等。
我國目前有( )商品期貨交易所。
A. 上海期貨交易所
B. 大連商品交易所
C. 鄭州商品交易所
D. 廣州期貨交易
我國共有上海期貨交易所、大連商品交易所、鄭州商品交易所和廣州期貨交易所四大商品期貨交易所。
開放式基金的特點有( )。
A. 沒有固定期限
B. 沒有發行規模限制
C. 基金份額資產凈值每周公布一次
D. 全部資金可用于長期投資
C項錯誤，開放式基金一般在每個交易日連續公布基金份額資產凈值。D項錯誤，開放式基金因基金份額可隨時贖回，為應付投資者隨時贖回兌現，所募集的資金不能全部用來投資，更不能把全部資金用于長期投資，必須保持基金資產的流動性，在投資組合上須保留一部分現金和高流動性的金融工具。
下列關于在主板 (中小企業板 )市場，向原股東配股的說法中，正確的有( )。
A. 擬配股數量不超過本次配股前股本總額的30%
B. 控股股東應當在股東大會召開前公開承諾認配股份的數量
C. 采用包銷方式發行
D. 采用《證券法》規定的代銷方式發行
根據中國證監會發布的《上市公司證券發行管理辦法》，主板(中小企業板)上市公司的配股除了要滿足公開發行股票的一般規定外，還需要滿足：
(1)擬配售股份數量不超過本次配售股份前股本總額的30%;
(2)控股股東應當在股東大會召開前公開承諾認配股份的數量;
(3)采用《證券法》規定的代銷方式發行。
